2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二章 股權(quán)投資基金參與主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)（）。Ⅰ.開展行業(yè)自律 Ⅱ.提供行業(yè)服務(wù)Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 Ⅳ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

2、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）?！締芜x題】

A.商業(yè)銀行

B.P2P信貸

C.保險機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)等。（不包括B項）P2P信貸，指有資金并且有理財投資想法的個人，通過第三方網(wǎng)絡(luò)平臺牽線搭橋，使用信用貸款的方式將資金貸給其他有借款需求的人。

3、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。Ⅰ．相應(yīng)風(fēng)險識別能力Ⅱ．相應(yīng)風(fēng)險承擔(dān)能力Ⅲ．相應(yīng)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁能力Ⅳ．相應(yīng)風(fēng)險預(yù)測能力【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案:A

答案解析:股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者。

4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別的說法錯誤的是（）。【單選題】

A.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

C.政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則

D.行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格、司法處罰等

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系：（1）目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。（2）行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。（3）行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：（1）性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。（2）依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則。（3）對違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。

5、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（ ）。Ⅰ.基金投資者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅴ.行業(yè)自律組織【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:股權(quán)投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。