1.以下私募股權基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。

Ⅰ.投資者適當性匹配

Ⅱ.合格投資者確認

Ⅲ.基金投資風險揭示

Ⅳ.投資冷靜期

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析：股權投資基金募集時，一般按照如下程序進行：特定對象確定—基金風險類型評估—投資者適當性匹配—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認。

2.獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更，整體構成變更持股（）以上股東，應當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起（）內向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請。

A.20%，5個工作日

B.20%，10個工作日

C.10%，10個工作日

D.10%，5個工作日

答案：B

解析：獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更，整體構成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告；整體構成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%，或實際控制人發(fā)生變化的，應當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請。

3.股權回購退出的情形，不包括（）。

A.員工收購

B.控股股東收購

C.管理層收購

D.債權人收購

答案：D

解析：股權回購是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金實現(xiàn)退出的行為。

4.關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯誤的是（）。

A.信息不對稱

B.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)

C.外部性較強

D.投資人通常不參加被投資企業(yè)董事會

答案：D

解析：投資機構通過參與被投資企業(yè)的股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展，并保護投資機構的利益。。C項指的是投資者相對企業(yè)本身來說更像是外人，所以才需要有效途徑獲得企業(yè)的信息。

5.關于股權投資基金，正確的說法是（）。

A.投資風險比貨幣市場基金低

B.投資對象不包括債券

C.目前國內只能私募

D.投資上市企業(yè)普通股

答案：C

解析：國內所稱“股權投資基金”，其全稱應為“私人股權投資基金”是指主要投資于“私人股權”，即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權的投資基金。私人股權包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉換為普通股的優(yōu)先股和可轉換債券。(AB項錯誤)在我國，目前股權投資基金只能以非公開方式募集。（C項正確）與貨幣市場基金、固定收益證券等“低風險、低期望收益”資產相比，股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有“高風險、高期望收益”的特點。（D項錯誤）

6.股權投資基金管理人在制定業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據(jù)（）原則，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。 

A.審慎經(jīng)營

B.時間優(yōu)先

C.成本優(yōu)先

D.利益分配

答案：A

解析：股權投資基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度。股權投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制訂其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

7.場外股權交易市場掛牌一般實行（），所需時間相對較短。

A.審批制

B.配額制

C.核準制

D.注冊制

答案：D

解析：場外股權交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較短。

8.私募股權投資基金管理人應當于每年度結束之日起（）個工作日內，更新基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募股權投資基金等基本信息。

A.30

B.20

C.10

D.15

答案：B

解析：私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

9.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象不包括（）發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。

A.早期

B.預期

C.中期

D.后期

答案：B

解析：創(chuàng)業(yè)投資的投資對象包括早期、中期、后期各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)，并不僅指對早期、中期企業(yè)的投資。

10.股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，行使相應職權保護股權投資基金的利益

Ⅰ.董事會

Ⅱ.股東（大）會

Ⅲ.監(jiān)事會

Ⅳ.合伙人協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。