2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、管理人內(nèi)部控制作用的有（ ）。I．確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整II．確保所使用的和對(duì)外公布的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整III．實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展IV．維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象【單選題】

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

正確答案:B

答案解析:管理人內(nèi)部控制的作用：（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；（2）保證公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資運(yùn)作符合行業(yè)最佳操守；（3）提高經(jīng)營(yíng)管理效率和效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；（4）確保所使用的和對(duì)外公布的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（5）維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象。

2、我國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管政策的，明確監(jiān)管原則的內(nèi)容包括（）。Ⅰ. 保護(hù)投資者利益為核心Ⅱ. 把握監(jiān)管尺度Ⅲ. 基金自治、行業(yè)自律和政府監(jiān)管有效制衡原則Ⅳ. 實(shí)事求是原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:我國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管政策的，明確監(jiān)管原則的內(nèi)容:（1）以保護(hù)投資者利益為核心（2）把握監(jiān)管尺度（3）基金自治、行業(yè)自律和政府監(jiān)管有效制衡原則（4）實(shí)事求是原則

3、募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立（）賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還?！締芜x題】

A.基金募集結(jié)算資金專用

B.基金募集結(jié)算資金單獨(dú)

C.基金募集結(jié)算資金合并

D.基金募集結(jié)算資金基本

正確答案:A

答案解析:募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。

4、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）?！締芜x題】

A.在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用授權(quán)資本制

B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為實(shí)繳資本

C.基金成立后，通常需要一段時(shí)間來完成投資計(jì)劃，在此期間，投資者實(shí)繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本

D.基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會(huì)通過公開或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤：在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。選項(xiàng)BCD說法正確。

5、某合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣，除由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正外，可以并處的最低罰款額是（ ）元?！締芜x題】

A.1000

B.2000

C.3000

D.500

正確答案:B

答案解析:合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以2000元以上10000元以下的罰款。

6、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則上應(yīng)以兩個(gè)時(shí)間為前提，即（）。Ⅰ.基金設(shè)立的時(shí)間應(yīng)盡量接近Ⅱ.基金設(shè)立的時(shí)間應(yīng)盡量分散Ⅲ.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)間應(yīng)盡量統(tǒng)一Ⅳ.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)間應(yīng)盡量不同【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：基金在不同時(shí)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)可能會(huì)得到非常不同的結(jié)果，為此股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則上應(yīng)以兩個(gè)時(shí)間為前提，一是基金設(shè)立的時(shí)間應(yīng)盡量接近，二是業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)間應(yīng)盡量統(tǒng)一。

7、（）一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求比較高。【單選題】

A.主板市場(chǎng)

B.中小企業(yè)板市場(chǎng)

C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

D.新三板市場(chǎng)

正確答案:A

答案解析:主板市場(chǎng)是國(guó)內(nèi)最重要的證券市場(chǎng)，一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高。

8、以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是（）?！締芜x題】

A.基金管理費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金管理費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金管理費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金管理費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

正確答案:A

答案解析:基金管理費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用；基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

9、基金收益分配的原則不正確的是（）?！締芜x題】

A.首先向投資者返還投資本金

B.其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益

C.剩余收益按照約定的比例在股東之間進(jìn)行分配

D.剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：股權(quán)投資基金一般采用以下的基金分配原則：首先向投資者返還投資本金；其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益；剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配。

10、下列（  ）機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ.基金銷售支付機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金份額登記【單選題】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案:D

答案解析:涉及基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將基金募集結(jié)算資金歸人其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金募集結(jié)算資金?；鸸芾砣?、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。