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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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大家都知道基金一般是由基金管理人進(jìn)行募集,目前我國大部分基金類型都屬于公募基金,公募基金和私募基金的募集不太一樣,公開募集的基金需要在募集前先向中國證監(jiān)會進(jìn)行申請,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)募集,基金管理人是不得私自進(jìn)行公開募集基金的活動的。所以基金的申請注冊可以說是很重要的一步,是基金募集的開始,今天幫考網(wǎng)就和各位考生一起學(xué)習(xí)公募基金的注冊制度是怎樣規(guī)定的。
(一)注冊制度
以前我國基金的募集是實施的核準(zhǔn)制,而隨著基金行業(yè)日益發(fā)展壯大,核準(zhǔn)制已經(jīng)不符合目前我國基金發(fā)展現(xiàn)狀,所以基金募集由核準(zhǔn)制改為注冊制,也就是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再對基金進(jìn)行實質(zhì)性審核,而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。所以目前我國基金募集需向中國證監(jiān)會進(jìn)行注冊申請。
注意:基金投資人超過200人的才是公募基金。
(二)基金注冊提出的申請
注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:
申請報告 |
基金合同草案 |
基金托管協(xié)議草案 |
招募說明書草案 |
律師事務(wù)所出具的法律意見書 |
中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件 |
(三)對基金注冊申請的審查
面對基金注冊的申請,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公募基金募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行審查,并做出注冊或者不予注冊的決定,同時通知申請人,若結(jié)果為不予注冊,則應(yīng)當(dāng)向申請人說明不予注冊的理由。
以上就是??嫉降墓_募集基金的募集注冊的相關(guān)知識點內(nèi)容,其中需要重點記住的是是向證監(jiān)會提出申請注冊,不是基金業(yè)協(xié)會;提出申請時向證監(jiān)會要提交的文件基本都是草案;向證監(jiān)會收到申請后在6個月之內(nèi)就要對該申請進(jìn)行回復(fù),這三點都是比較重點且??嫉牡胤剑枰魑豢忌攸c記憶。
222快速掌握基金公司股東會的職權(quán)有哪些?:快速掌握基金公司股東會的職權(quán)有哪些?(4)對公司增加或者減少注冊資本或注冊資本的任何變更以及任何可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證券的發(fā)行作出決議;A.對公司增減注冊資本作出決議,C.審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計的決算方案。審議批準(zhǔn)利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案,批準(zhǔn)董事的報酬事項;批準(zhǔn)監(jiān)事的報酬事項;(3)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計的決算方案,審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。
168快速掌握基金客戶服務(wù)分為哪幾個步驟?:快速掌握基金客戶服務(wù)分為哪幾個步驟?基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。基金客戶服務(wù)步驟可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)三個環(huán)節(jié)。開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù):協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并解釋測試結(jié)果;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù);
312快速掌握基金募集程序注冊與發(fā)售包括哪些內(nèi)容?:快速掌握基金募集的程序注冊與發(fā)售包括哪些內(nèi)容?基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?;鸬哪技绦颍夯鸬哪技话阋?jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定:分級基金、基金中基金(FOF)及其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。
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