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快速掌握公募基金的注冊制度
幫考網(wǎng)校2020-02-26 12:58
快速掌握公募基金的注冊制度

大家都知道基金一般是由基金管理人進(jìn)行募集,目前我國大部分基金類型都屬于公募基金,公募基金和私募基金的募集不太一樣,公開募集的基金需要在募集前先向中國證監(jiān)會進(jìn)行申請,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)募集,基金管理人是不得私自進(jìn)行公開募集基金的活動的。所以基金的申請注冊可以說是很重要的一步,是基金募集的開始,今天幫考網(wǎng)就和各位考生一起學(xué)習(xí)公募基金的注冊制度是怎樣規(guī)定的。

(一)注冊制度

以前我國基金的募集是實施的核準(zhǔn)制,而隨著基金行業(yè)日益發(fā)展壯大,核準(zhǔn)制已經(jīng)不符合目前我國基金發(fā)展現(xiàn)狀,所以基金募集由核準(zhǔn)制改為注冊制,也就是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再對基金進(jìn)行實質(zhì)性審核,而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。所以目前我國基金募集需向中國證監(jiān)會進(jìn)行注冊申請。

注意:基金投資人超過200人的才是公募基金。

(二)基金注冊提出的申請

注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:

申請報告

基金合同草案

基金托管協(xié)議草案

招募說明書草案

律師事務(wù)所出具的法律意見書

中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件

(三)對基金注冊申請的審查

面對基金注冊的申請,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公募基金募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行審查,并做出注冊或者不予注冊的決定,同時通知申請人,若結(jié)果為不予注冊,則應(yīng)當(dāng)向申請人說明不予注冊的理由。

以上就是??嫉降墓_募集基金的募集注冊的相關(guān)知識點內(nèi)容,其中需要重點記住的是是向證監(jiān)會提出申請注冊,不是基金業(yè)協(xié)會;提出申請時向證監(jiān)會要提交的文件基本都是草案;向證監(jiān)會收到申請后在6個月之內(nèi)就要對該申請進(jìn)行回復(fù),這三點都是比較重點且??嫉牡胤剑枰魑豢忌攸c記憶。

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