章  節(jié)

重要考點

第一章金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

本章主要學習基金在金融市場體系中的定位，其中比價重要的考點是金融市場的構成要素；投資基金的定義；投資基金的主要類別。

第二章證券投資基金概述

本章主要介紹基金的相關基本概念，其中基金的概念與特點；證券投資基金與其他金融工具的比較；證券投資基金的參與主體和運作關系；封閉式基金與開放式基金是重要的知識點。

第三章基金的類型

本章主要根據(jù)投資對象不同把基金進行分類，是重點章節(jié)，需要記憶的知識點較多，其中股票基金；債券基金；貨幣市場工具；ETF基金； QDII基金的投資對象是重要知識點。

第四章證券投資基金的監(jiān)管

本章主要講述基金的監(jiān)管和監(jiān)管機構，是需要重點學習的章節(jié)。其中基金監(jiān)管原則；中國證監(jiān)會；基金業(yè)協(xié)會；對基金管理人、托管人、服務機構的監(jiān)管；對基金公開募集、銷售、信息披露的監(jiān)管是較為重要的知識點。

第五章基金職業(yè)道德

本章主要是學習基金職業(yè)道德的各個方面，其中守法合規(guī)；誠實守信；專業(yè)審慎；客戶至上；忠誠盡責；保守秘密都是重要內(nèi)容，且常常用案列的方式考察。

第十六章基金的募集、交易與登記

本章是重要章節(jié)，需要考生重點學習，考試中還會考察一些簡單的計算題。其中重點知識點主要是：開放式基金的認購；封閉式基金的認購；開放式基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務處理；ETF的上市交易與申購、贖回；開放式基金份額登記的概念。

第二十章基金的信息披露

本章主要學習基金的信息披露，重要考點是基金信息披露的原則和內(nèi)容；基金信息披露的禁止行為；基金管理人、托管人、份額持有人的信息披露義務；基金定期公告

第二十一章基金客戶和銷售機構

本章內(nèi)容較少，考察的知識點也較少，主要了解基金銷售機構的準入條件和基金銷售機構的職責規(guī)范。

第二十二章基金銷售行為規(guī)范及信息管理

本章主要學習基金銷售行為規(guī)范，考生要重點學習的知識點有：基金銷售機構人員行為規(guī)范；宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定；宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范；宣傳推介材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰；私募基金宣傳推介；合格投資者。

第二十三章基金客戶服務

本章不是重點章節(jié)，主要了解即可，主要學習投資者教育的基本原則與內(nèi)容。

第二十四章基金管理人公司治理和風險管理

本章內(nèi)容較少也不是重點章節(jié)，通讀一下了解即可。

第二十五章基金管理人的內(nèi)部控制

本章需要掌握內(nèi)部控制的三目標、五原則；內(nèi)部控制的基本要素；內(nèi)部控制制度概述和主要內(nèi)容。

第二十六章基金管理人的合規(guī)管理

本章主要掌握合規(guī)管理的目標和基本原則；監(jiān)事會、督察長的合規(guī)責任；合規(guī)風險及其種類。