章  節(jié)

重要考點

近幾年

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難度

第六章 投資管理基礎(chǔ)

資產(chǎn)負債表、利潤表；流動性比率；財務杠桿比率；營運效率比率；盈利能力比率；杜邦分析法；貨幣時間價值的概念；終值、現(xiàn)值與貼現(xiàn)；利息率、名義利率、實際利率；單利、復利；即期利率；遠期利率；

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★★★

第七章 權(quán)益投資

資本的類型；各類資本的比較；股票的特征；股票的價值與價格；股票的類型；可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；可轉(zhuǎn)換債券的基本要素、價值；影響公司發(fā)行在外股本的行為；常用技術(shù)分析方法；股利貼現(xiàn)模型（DDM）；市盈率模型；市凈率模型；市現(xiàn)率模型；市銷率模型；企業(yè)價值倍數(shù)

10

★★

第八章 固定收益投資

債券的種類；債券違約時的受償順序；投資債券的風險；債券的估值方法；債券的收益率；久期；凸性；貨幣市場工具的特點；常用的貨幣市場工具

10

★★★

第九章 衍生工具

衍生工具的特點；衍生工具的分類；遠期、期貨合約概述；期權(quán)合約概述、價值；影響期權(quán)價格的因素；互換合約概述、類型；遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約的區(qū)別

8

★★

第十章 另類投資

另類投資的優(yōu)點與局限性；私募股權(quán)投資概述；私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)；不動產(chǎn)投資的類型；大宗商品投資概述

6

★★

第十一章 投資管理流程與投資者需求

個人投資者；機構(gòu)投資者；投資者需求的影響因素；投資政策說明書的制定；

4

★

第十二章 投資組合管理

系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險及風險分散化；β系數(shù)的衡量；市場有效性；被動投資；主動投資；戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

5

★★★

第十三章 投資交易管理

報價驅(qū)動市場、指令驅(qū)動市場和經(jīng)紀人市場；做市商與經(jīng)紀人；保證金交易；交易成本；投資交易過程中的風險管理

6

★

第十四章 投資風險管理

市場風險；信用風險；流動性風險；投資風險的定義；風險指標；股票基金的風險管理；債券基金的風險管理

6

★★

第十五章 基金業(yè)績評價

基金業(yè)績評價的原則；基金評價需考慮的因素；絕對收益、相對收益；風險調(diào)整后收益；基金業(yè)績評價的基準組合；絕對收益歸因；相對收益歸因

9

★★

第十七章 基金的投資交易與結(jié)算

證券投資基金場內(nèi)證券交易所與結(jié)算機構(gòu)；場內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式與內(nèi)容；場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費用；場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項；銀行間債券市場概述；銀行間債券市場的交易品種與交易方式；銀行間債券市場的債券結(jié)算

8

★★

第十八章 基金的估值、費用與會計核算

基金資產(chǎn)估值的原則及方法；基金費用的種類；各種費用的計提標準及計提方式；不列入基金費用的項目；基金會計核算的主要內(nèi)容

8

★★

第十九章 基金的利潤分配與稅收

基金利潤；基金利潤分配；基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收；投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收

6

★

第二十七章 基金國際化的發(fā)展概況

中國基金國際化發(fā)展概況；中國基金國際化進展情況

4

★★