2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第三章 基金法律法規(guī)體系和監(jiān)管體系5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，下列機構(gòu)中，可申請加入中國證券業(yè)協(xié)會成為普通會員的有（）；可申請成為特別會員的有（）。①證券公司②證券投資咨詢機構(gòu)③證券交易所④區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)【單選題】

A.普通會員：①；特別會員：③④

B.普通會員：②；特別會員：③④

C.普通會員：①②；特別會員：③④

D.普通會員：①②；特別會員：④

正確答案:B

答案解析:依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，中國證券業(yè)協(xié)會會員為會員單位，包括法定會員、普通會員和特別會員。證券公司系中國證券業(yè)協(xié)會的法定會員。證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機構(gòu)也可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會，成為普通會員。證券交易所、金融期貨交易所、區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)等可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會，成為特別會員。此外，公募基金管理公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定可以作為網(wǎng)下機構(gòu)投資者申請加入中國證券業(yè)協(xié)會，成為觀察員。

2、（）是基金管理人和基金托管人的基本義務(wù)，是基金管理人和基金托管人其他主要法律義務(wù)的基礎(chǔ)?！締芜x題】

A.信義義務(wù)

B.忠誠義務(wù)

C.廉潔義務(wù)

D.謹慎義務(wù)

正確答案:A

答案解析:信義義務(wù)是基金管理人和基金托管人的基本義務(wù)，是基金管理人和基金托管人其他主要法律義務(wù)的基礎(chǔ)。

3、依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的職責(zé)不包括（）?！締芜x題】

A.管理和公布市場信息

B.代理投資者進行投資決策

C.審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市

D.開展投資者教育和保護

正確答案:B

答案解析:依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的職責(zé)包括：（1）提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（2）制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；（3）依法審核公開發(fā)行證券申請；（4）審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市；（5）提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；（6）組織和監(jiān)督證券交易；（7）對會員進行監(jiān)管；（8）對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管；（9）對證券服務(wù)機構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進行監(jiān)管；（10）管理和公布市場信息；（11）開展投資者教育和保護；（12）法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授權(quán)或者委托的其他職能。

4、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）?！締芜x題】

A.基金管理人對基金持有人給予公正待遇

B.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D.基金監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正執(zhí)法、一視同仁

正確答案:D

答案解析:選項D正確，公開、公平、公正監(jiān)管原則：公開、公平、公正也稱 “三公” 原則，是基金監(jiān)管的另一重要原則。公開原則是指基金監(jiān)管應(yīng)當確保基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化，且監(jiān)管規(guī)則和處罰也應(yīng)當根據(jù)政務(wù)公開原則公開。公平原則是指基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為。公正原則是指基金監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正執(zhí)法、一視同仁，是依法監(jiān)管原則的具體化。

5、金融機構(gòu)的反洗錢與反恐怖融資工作適用《反洗錢法》《金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，接受（）在該領(lǐng)域的監(jiān)管?！締芜x題】

A.國家外匯管理局

B.中國人民銀行

C.證監(jiān)會

D.基金管理人

正確答案:B

答案解析:金融機構(gòu)的反洗錢與反恐怖融資工作適用《反洗錢法》《金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，接受中國人民銀行在該領(lǐng)域的監(jiān)管。