2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十六章 基金的募集、交易與登記5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易Ⅲ.發(fā)放紅利Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：（1）建立并管理投資者基金份額賬戶。（2）負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。（3）發(fā)放紅利。（4）建立并保管基金投資者名冊。（5）基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

2、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）?！締芜x題】

A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)日即可到賬

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：（1）買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（2）深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。（3）投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬（T日也可做回轉(zhuǎn)交易），而贖回資金至少T+2日到賬。

3、申購采用（）方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未（）到賬，則申購不成功?！締芜x題】

A.全額繳款；全額

B.部分繳款；全額

C.全額繳款；半數(shù)

D.部分繳款；半數(shù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功。申購不成功或無效，款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

4、下列關(guān)于封閉式基金認(rèn)購特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.封閉式基金按1.00元募集

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書

C.認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理就不能撤單

D.投資人以“份額”為單位提交認(rèn)購申請(qǐng)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。封閉式基金按1.00元募集，投資人以“份額”為單位提交認(rèn)購申請(qǐng)，認(rèn)購申請(qǐng)已經(jīng)受理就不能撤單。

5、下列關(guān)于開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回

B.非交易過戶時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者

C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)

D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤，基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。開放式基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，進(jìn)行非交易過戶時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。