2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 基金市場(chǎng)參與主體及其從業(yè)人員的法規(guī)要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、我國(guó)基金管理人的主要職責(zé)不包括（）?！締芜x題】

A.辦理基金備案手續(xù)

B.依法募集基金

C.召集基金份額持有人大會(huì)

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)之一。根據(jù)《證券投資基金法》，公募基金管理人應(yīng)履行下列法定職責(zé)：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）編制中期和年度基金報(bào)告；（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（12）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

2、基金托管人不再具備規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.責(zé)令改正

B.予以警告

C.罰款

D.報(bào)司法機(jī)關(guān)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正。

3、我國(guó)基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于（）的股東。【單選題】

A.0.1

B.0.2

C.0.25

D.0.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，根據(jù)持股比例和對(duì)公募基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，公募基金管理公司股東包括以下三類：（1）主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第一大股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（2）持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東；（3）持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東。

4、某基金管理公司的基金經(jīng)理張某，2024 年績(jī)效薪酬為 50 萬(wàn)元，其管理的 1 只公募基金當(dāng)前處于開放期，該公司同時(shí)管理多只其他公募基金（含權(quán)益類、債券類）。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，張某對(duì)當(dāng)年績(jī)效薪酬的處理符合要求的是（）。【單選題】

A.僅拿出 12 萬(wàn)元（占比 24%）購(gòu)買本公司管理的債券類公募基金，未購(gòu)買本人管理的基金

B.拿出 15 萬(wàn)元（占比 30%）購(gòu)買本公司管理的公募基金，其中 10 萬(wàn)元用于購(gòu)買本人管理的權(quán)益類基金，5 萬(wàn)元用于購(gòu)買其他債券類基金

C.以 “偏好其他公司基金” 為由，僅拿出 8 萬(wàn)元（占比 16%）購(gòu)買本公司管理的公募基金，且均為債券類基金

正確答案:B

答案解析:高級(jí)管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將不少于當(dāng)年績(jī)效薪酬的20%購(gòu)買本公司管理的公募基金，其中購(gòu)買權(quán)益類基金不得低于50%，但是公司無(wú)權(quán)益類基金等情形除外；基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)將不少于當(dāng)年績(jī)效薪酬的30%購(gòu)買本公司管理的公募基金，并應(yīng)當(dāng)優(yōu)先購(gòu)買本人管理的公募基金，但是由于其管理的基金處于封閉期等原因無(wú)法購(gòu)買的除外。

5、公募基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）依法行使權(quán)利、履行義務(wù)，推動(dòng)完善公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制，保障公募基金管理人合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保護(hù)基金份額持有人利益?！締芜x題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東會(huì)

C.董事會(huì)

D.獨(dú)立董事

正確答案:B

答案解析:公募基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東會(huì)依法行使權(quán)利、履行義務(wù)，推動(dòng)完善公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制，保障公募基金管理人合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保護(hù)基金份額持有人利益。