2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)應(yīng)當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（）工作日遞交報告材料?！締芜x題】

A.3個

B.5個

C.10個

D.15個

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金管理公司或基金代銷機構(gòu)應(yīng)當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內(nèi)遞交報告材料。

2、基金托管人違反相關(guān)法規(guī)規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)針對基金托管人本身可采取的行政監(jiān)管措施不包括以下哪項（）。【單選題】

A. 責令改正

B.監(jiān)管談話

C.認定為不適當人選

D.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

正確答案:C

答案解析:基金托管人及相關(guān)人員違反相關(guān)法規(guī)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓(xùn)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

3、基金管理人合規(guī)部門進行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括（）。【單選題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

C.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

D.基金公司的收入情況

正確答案:D

答案解析:選項D正確，一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括：（1）公司是否獨立運作；（2）公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。（3）重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。（4）公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。（5）基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。（6）風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環(huán)節(jié)；是否涵蓋了對各類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的各類風險的管理；是否涵蓋了基金運作及公司日常管理主要的業(yè)務(wù)風險，特別是投資風險、后臺運營風險和信息技術(shù)系統(tǒng)風險等；是否建立了有效的子公司業(yè)務(wù)風險管理制度和母子公司業(yè)務(wù)防火墻制度、關(guān)聯(lián)交易制度等，防范可能出現(xiàn)的風險傳遞、利益沖突和利益輸送。

4、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則?！締芜x題】

A.健全性

B.相互制約

C.有效性

D.獨立性

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義：（1）指基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求；（2）指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。

5、在我國公募基金的平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，貨幣市場基金贖回款可以在交易日當日（T+0）到賬并被賦予了（）?！締芜x題】

A.投資功能

B.支付功能

C.現(xiàn)金功能

D.資管功能

正確答案:B

答案解析:選項B正確，在我國公募基金的平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，貨幣市場基金贖回款可以在交易日當日（T+0）到賬并被賦予了支付功能。