2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二章 股權(quán)投資基金參與主體5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、關(guān)于適度監(jiān)管原則，錯誤的說法是（）?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金實行適度監(jiān)管原則

B.政府監(jiān)管可以直接干預基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理

C.除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管。

D.監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤，股權(quán)投資基金實行適度監(jiān)管原則。政府監(jiān)管體現(xiàn)了政府對經(jīng)濟的干預。市場經(jīng)濟的實踐及經(jīng)濟學的理論都已經(jīng)證明，市場不是萬能的，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈，因此，政府干預是必要的。但并非政府干預越多、監(jiān)管越嚴就越有效，如果政府干預過度，就極易導致市場主體喪失自由，甚至會導致整個行業(yè)的發(fā)展脫離其內(nèi)在規(guī)律。因此，市場失靈要求政府干預，但現(xiàn)代市場經(jīng)濟的政府干預應是“適度”的干預，即政府監(jiān)管應適度。對股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應直接干預基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。應完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務機構(gòu)的描述，正確的是（）?！締芜x題】

A.主要包括基金財產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管

C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機構(gòu)募集

D.基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務，也可以委托基金托管人代為辦理基金份額登記業(yè)務

正確答案:A

答案解析:選項A正確，股權(quán)投資基金市場服務機構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等。選項B錯誤，股權(quán)投資基金通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管。如果雙方選擇不進行托管，為保障基金財產(chǎn)安全，有時基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)。選項C錯誤，股權(quán)投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機構(gòu)代為募集基金。選項D錯誤，基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務，也可以委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務。

3、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重金融機構(gòu)的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益?！締芜x題】

A.依法監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.分類監(jiān)管

正確答案:C

答案解析:選項C正確，在股權(quán)投資基金監(jiān)管中，審慎監(jiān)管原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重基金機構(gòu)的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益。

4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標，說法正確的是（）。【單選題】

A.保護基金管理人合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標

B.防范非系統(tǒng)性金融風險是整個金融監(jiān)管的基石

C.股權(quán)投資基金的資金以向內(nèi)募集為主，基金投資者范圍很廣

D.基金投資者是股權(quán)投資基金市場的支撐者

正確答案:D

答案解析:選項D正確，選項A說法錯誤：保護基金投資者合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標；選項B說法錯誤：防范系統(tǒng)性金融風險是整個金融監(jiān)管的基石；選項C說法錯誤：股權(quán)投資基金的資金以向外募集為主，基金投資者范圍很廣。

5、基金管理人履行的職責的包括（）。Ⅰ.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理Ⅱ.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務Ⅲ.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息Ⅳ.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理人主要履行下列職責：（1）擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理；（2）積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務；（3）定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息；（4）定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。