2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會職權(quán)不包括（）?！締芜x題】

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對公司董事和高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

C.列席股東大會會議

D.提議召開臨時(shí)股東會

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使下列職權(quán)：（1）檢查公司的財(cái)務(wù)。（2）對公司董事和高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。（3）對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事和高級管理人員提出罷免的建議。（4）提議召開臨時(shí)股東會。（5）列席董事會會議。（6）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。【單選題】

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

D.樹立正直、誠信的市場形象

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

3、合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗?！締芜x題】

A.公正性

B.協(xié)調(diào)性

C.獨(dú)立性

D.健全性

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

4、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，其內(nèi)容不包括（）。【單選題】

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D不包括，基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括：（1）合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)。（2）合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等。（3）合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。（4）保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施，包括確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突等。（5）合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系。（6）設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。

5、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。這屬于合規(guī)管理中的（）。【單選題】

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。