2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第九章 股權(quán)投資基金的政府管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金宣傳推介過程的說法正確的是（）。Ⅰ.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金Ⅱ.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介Ⅲ.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過講座、報(bào)告會、分析會、布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介Ⅳ.不得詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機(jī)構(gòu)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有以下行為：（1）向合格投資者之外的單位和個人募集資金；或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足投資金額的建議或者便利；（2）通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介；（3）口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測收益率；（4）宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（5）夸大宣傳、片面宣傳股權(quán)投資基金，違規(guī)使用安全、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險、本金無憂等可能使投資者認(rèn)為投資股權(quán)投資蕋金沒有風(fēng)險的表述；（6）詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機(jī)構(gòu)；（7）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或者推薦性文字；（8）向投資者宣傳的股權(quán)投資基金投向與股權(quán)投資基金合同約定的投向不符；（9）未充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況；（10）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他行為。

2、以下關(guān)于必備投資者說法不正確的是（）。【單選題】

A.應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

B.在申請前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的20%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D不正確，具體來說，“必備投資者”應(yīng)同時滿足以下條件：（1）以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)；（2）在申請前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資（在必備投資者為中國投資者的情形下，業(yè)績要求為：在申請前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億元人民幣，且其中至少5 000萬元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資）；（3）擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；（4）如果某一投資者的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿足上述條件，則該投資者可以申請成為必備投資者；此處所稱關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體；此處所稱控制是指控制方擁有被控制方超過50%的表決權(quán)；（5）必備投資者及其上述關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰；（6）非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%，且應(yīng)對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%。

3、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.不可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信和電子郵件宣傳向不特定對象宣傳推介

B.不可以通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宜傳推介向不特定對象宣傳推介

C.不可以通過講座、報(bào)告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介向不特定對象宣傳推介

D.可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯誤：股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有以下行為：（1）合格投資者之外的單位和個人募集資金；或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足投資金額的建議或者便利；（2）通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介；（3）口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測收益率；（4）宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（5）夸大宣傳、片面宣傳股權(quán)投資基金，違規(guī)使用安全、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險、本金無憂等可能使投資者認(rèn)為投資股權(quán)投資蕋金沒有風(fēng)險的表述；（6）詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機(jī)構(gòu)；（7）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或者推薦性文字；（8）向投資者宣傳的股權(quán)投資基金投向與股權(quán)投資基金合同約定的投向不符；（9）未充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況；（10）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他行為。

4、下列個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）?！締芜x題】

A.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為80人

B.非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額為5萬元

C.非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額為1萬元

D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：（1）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的；（2）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的；（3）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的。

5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的（），保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?！締芜x題】

A.投資運(yùn)作情況和經(jīng)營業(yè)績情況

B.投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況

C.經(jīng)營業(yè)績情況和杠桿運(yùn)用情況

D.投資運(yùn)作情況和投資風(fēng)險情況

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況 和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。