2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立?！締芜x題】

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，信托（契約）型基金由基金投資者、基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立。

2、創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象不包括（）發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)?！締芜x題】

A.早期

B.預(yù)期

C.中期

D.后期

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B不包括，創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象包括早期、中期、后期各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)，并不僅指對(duì)早期、中期企業(yè)的投資。

3、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

C.股東大會(huì)召開(kāi)前十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前三日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。

D.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

正確答案:C

答案解析:參照《中華人民共和國(guó)公司法》部分股份轉(zhuǎn)讓具體內(nèi)容:1.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓；2.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。3.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。4.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

4、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）?！締芜x題】

A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)

B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳

C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A不屬于，通常，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合以下四個(gè)條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾 存款”：（1）未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；（2）通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；（3）承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)；（4）向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。

5、公司在最近（ ）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。     【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.1

正確答案:B

答案解析:公司增加注冊(cè)資本須具備的條件（1）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；（2）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；（3）公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；（4）公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率；（5）公司以當(dāng)年利潤(rùn)分派新股的，不受“公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利”這一條款限制。

6、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。Ⅰ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向Ⅱ.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查Ⅲ.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議Ⅳ.向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為6個(gè)步驟：（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向。（2）受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查。（3）履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《公司法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。（4）轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。（5）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量，注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出資證明書，向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中的相關(guān)內(nèi)容。（6）向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記。

7、以下關(guān)于信托（契約）型基金投資者和管理人說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.在信托契約框架下，通常投資者作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，投資者對(duì)財(cái)產(chǎn)便喪失了支配權(quán)和發(fā)言權(quán)Ⅱ.信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是基金管理人高度控制基金決策權(quán)Ⅲ.信托（契約）型基金由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作Ⅳ.信托 (契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是基金管理人高度控制基金決策權(quán)。對(duì)信托（契約）型基金來(lái)講，基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。在信托契約框架下，通常投資者作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，投資者對(duì)財(cái)產(chǎn)便喪失了支配權(quán)和發(fā)言權(quán)，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作，通常也不設(shè)置投資咨詢委員會(huì)或投資決策委員會(huì)，即使將設(shè)置，投資者也不應(yīng)參與，信托 (契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人。

8、基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）?！締芜x題】

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.無(wú)可比性

正確答案:A

答案解析:由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR），由于從基金角度看，基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此 GIRR>NIRR。

9、保護(hù)性條款要求目標(biāo)企業(yè)在（ ），要獲得投資人的同意?！締芜x題】

A.執(zhí)行某些可能潛在損害企業(yè)利益的行為時(shí)

B.執(zhí)行某些可能損害私募基金利益的行為時(shí)

C.執(zhí)行某些可能潛在損害投資人利益的行為時(shí)

D.執(zhí)行某些可能潛在損害高管利益的行為時(shí)

正確答案:C

答案解析:保護(hù)性條款是指PE為保護(hù)自己利益而設(shè)置的要求目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能潛在損害投資人利益的行為時(shí)，要獲得投資人的同意的條款。

10、境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)版上市實(shí)際控制人要求最近（）年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更?！締芜x題】

A.一

B.二

C.三

D.五

正確答案:C

答案解析:根據(jù)新《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)，發(fā)行股票上市的基本條件，境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)版上市對(duì)實(shí)際控制人要求：最近三年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更