2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（），中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。【單選題】

A.2014年8月21日

B.2014年8月22日

C.2014年8月23日

D.2014年8月24日

正確答案:A

答案解析:選項A正確：2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦 法》（以下簡稱《監(jiān)管暫行辦法》），再次明確規(guī)定各類基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，并且基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。

2、下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會委任并監(jiān)督基金管理人

D.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進行基金管理。在我國，公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式。公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人。投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。從投資者權(quán)利的角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會 (執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人 。

3、公司制私募基金的優(yōu)點包括（） 。Ⅰ.有利于聚集社會廣大的閑散資金Ⅱ.有利于抵抗資本市場的投資風(fēng)險Ⅲ.有利于優(yōu)化市場產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Ⅳ.提高資本收益的回報率【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:公司制私募基金既有利于聚集社會廣大的閑散資金，進行規(guī)?；顿Y運作，又有利于抵抗資本市場的投資風(fēng)險，從而提高資本收益的回報率。

4、（ ）等內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基石 。I．治理結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)II．人力資源政策III．員工道德素質(zhì)IV．經(jīng)營理念和內(nèi)控文化【單選題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基石。

5、公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理機構(gòu)管理。采取委托管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理人的名稱，并列明（）。Ⅰ. 明確管理架構(gòu)Ⅱ. 投資決策程序Ⅲ. 管理人的權(quán)限及管理費的計算Ⅳ. 支付方式【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理機構(gòu)管理。采取自我管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序；采取委托管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理人的名稱，并列明管理人的權(quán)限及管理費的計算和支付方式。

6、對于（），除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院另有規(guī)定外，注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。【單選題】

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確，對于公司型基金，除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院另有規(guī)定外，現(xiàn)行《公司法》對有限責(zé)任公司和股份有限公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。

7、以下關(guān)于基金管理人的股權(quán)投資基金的權(quán)益登記、份額登記事項，說法正確的是（）。Ⅰ.基金管理人可自行辦理Ⅱ.基金管理人可委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的登記職責(zé)不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金管理人可以自行辦理股權(quán)投資基金的權(quán)益登記（份額登記）事項，也可委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理，但基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的登記職責(zé)不因委托而免除。

8、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（ ）萬元。【單選題】

A.300 ， 100

B.300 ， 200

C.300 ， 50

D.200 ， 200

正確答案:C

答案解析:《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認定標(biāo)準(zhǔn)為：具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；投資于單只私募基金的金額不低于100萬元；單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

9、股權(quán)投資基金在完成初步盡職調(diào)查和項目立項后，啟動正式盡職調(diào)查之前，一般會要求和目標(biāo)公司簽署一份（）?！締芜x題】

A.投資框架協(xié)議

B.投資協(xié)議

C.投資承諾合同

D.風(fēng)險揭示書

正確答案:A

答案解析:選項A正確，股權(quán)投資基金在完成初步盡職調(diào)查和項目立項后，啟動正式盡職調(diào)查之前，一般會要求和目標(biāo)公司簽署一份投資框架協(xié)議。

10、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動的重點不包括（）?！締芜x題】

A.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研

B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

C.介紹股權(quán)投資基金托管人基本情況

D.開展投資者教育

正確答案:C

答案解析:選項C不包括，股權(quán)投資基金募集期間，管理人與投資者互動的重點包括以下內(nèi)容：（1）基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置；（2）基金管理人開展投資者教育；（3）幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研；（4）幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定。