基金從業(yè)資格
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2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選1101
幫考網(wǎng)校2024-11-01 11:57
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2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編為您整理第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。


1、在向投資者推介私募基金之前,募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序,對投資者()進行評估?!締芜x題】

A.風(fēng)險識別能力

B.風(fēng)險識別能力和債務(wù)清償能力

C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

D.風(fēng)險承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力

正確答案:C

答案解析:選項C正確,在向投資者推介私募基金之前,募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在()中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。【單選題】

A.基金月度報告和基金半年報告

B.基金季度報告和基金年度報告

C.基金半年度報告和基金年度報告

D.基金季度報告和基金半年度報告

正確答案:C

答案解析:選項C正確,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額,并說明管理費中支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護費總額。

3、私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的()。Ⅰ.發(fā)展戰(zhàn)略Ⅱ.投資策略Ⅲ.管理團隊Ⅳ.基本信息【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確,私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。選項Ⅳ基本信息沒有指明是由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

4、基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布,使公眾可以普遍獲得的()的信息。【單選題】

A.書面

B.電子

C.書面、電子或者其他介質(zhì)

D.書面和電子

正確答案:C

答案解析:選項C正確,基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布,使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息。

5、基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中,不得有的行為包括()。Ⅰ.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂Ⅱ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平Ⅲ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅳ.募集期間對認購費率打折【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確,基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中,不得有下列行為:(1)在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂;(Ⅰ正確)(2)以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平;(Ⅱ正確)(3)未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準,或通過先收后返、財務(wù) 處理等方式變相降低收費標準;(4)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;(Ⅲ正確)(5)其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。

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