2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐Ⅲ.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育【單選題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：（1）正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念；（2）深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范；（3）積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。

2、下列屬于價(jià)值型股票的是（）?！締芜x題】

A.趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票

B.持續(xù)增長(zhǎng)型股票

C.周期型股票

D.藍(lán)籌股

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為低市盈率股、藍(lán)籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢(shì)型股票等。

3、ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）?！締芜x題】

A.1元

B.0.1元

C.0.01元

D.0.001元

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

4、與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在（）的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。【單選題】

A.內(nèi)幕信息

B.法律法規(guī)

C.職業(yè)道德

D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，如果說(shuō)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是在法律法規(guī)的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，那么，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)更側(cè)重在職業(yè)道德的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。因此，從監(jiān)管職責(zé)分工的角度來(lái)看，基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金職業(yè)道德建設(shè)方面應(yīng)該發(fā)揮更為重要的作用。

5、下列關(guān)于金融工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.金融工具是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體

B.金融工具是法律契約，交易雙方的權(quán)利義務(wù)受法律保護(hù)

C.金融工具隨時(shí)可以流通轉(zhuǎn)讓

D.金融工具一般不具有社會(huì)可接受性

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，金融工具是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體（選項(xiàng)A正確）。金融工具是法律契約，交易雙方的權(quán)利義務(wù)受法律保護(hù)（選項(xiàng)B正確）。金融工具一般具有廣泛的社會(huì)可接受性（選項(xiàng)D錯(cuò)誤），隨時(shí)可以流通轉(zhuǎn)讓（選項(xiàng)C正確）。不同的金融工具具有不同的特點(diǎn)，能分別滿足資金供需雙方在數(shù)量、期限和條件等方面的不同需要，在不同的市場(chǎng)上為不同交易者服務(wù)。

6、基金管理人需在基金合同生效的（）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.次日

C.第三日

D.第四日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

7、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關(guān)的規(guī)范性文件，基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

8、對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.逐日備份并本地妥善保管

B.逐月備份并異地妥善保管

C.逐日備份并異地妥善保管

D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善保管

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。

9、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

10、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)有（）?！締芜x題】

A.募集基金的目的和基金名稱

B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

D.基金運(yùn)作方式

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：（1）招募說(shuō)明書(shū)摘要。（2）基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。（3）基金管理人、基金托管人的基本情況。（4）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限。（5）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱。（6）基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。（7）基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制。（8）基金資產(chǎn)的估值。（9）基金管理人和基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。（10）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式。（11）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所。（12）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。（13）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。