2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二章 股權(quán)投資基金參與主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)的描述，正確的是（）?！締芜x題】

A.主要包括基金財產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管

C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機構(gòu)募集

D.基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金托管人代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確，股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。選項B錯誤，股權(quán)投資基金通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管。如果雙方選擇不進行托管，為保障基金財產(chǎn)安全，有時基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)。選項C錯誤，股權(quán)投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機構(gòu)代為募集基金。選項D錯誤，基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。

2、下列對股權(quán)投資基金投資者性質(zhì)的描述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.基金的出資人

B.基金產(chǎn)品的募集者

C.基金財產(chǎn)的所有者

D.基金投資回報的受益人

正確答案:B

答案解析:選項B描述錯誤，股權(quán)投資基金投資者，也稱基金份額持有人，是股權(quán)投資基金的出資人、基金財產(chǎn)的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險。

3、關(guān)于適度監(jiān)管原則，錯誤的說法是（）?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金實行適度監(jiān)管原則

B.政府監(jiān)管可以直接干預(yù)基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理

C.除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

D.監(jiān)管范圍應(yīng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤，股權(quán)投資基金實行適度監(jiān)管原則。政府監(jiān)管體現(xiàn)了政府對經(jīng)濟的干預(yù)。市場經(jīng)濟的實踐及經(jīng)濟學(xué)的理論都已經(jīng)證明，市場不是萬能的，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈，因此，政府干預(yù)是必要的。但并非政府干預(yù)越多、監(jiān)管越嚴就越有效，如果政府干預(yù)過度，就極易導(dǎo)致市場主體喪失自由，甚至?xí)?dǎo)致整個行業(yè)的發(fā)展脫離其內(nèi)在規(guī)律。因此，市場失靈要求政府干預(yù)，但現(xiàn)代市場經(jīng)濟的政府干預(yù)應(yīng)是“適度”的干預(yù)，即政府監(jiān)管應(yīng)適度。對股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

4、在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實行（）原則?！締芜x題】

A.法定監(jiān)管

B.緊密監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.事前監(jiān)管

正確答案:C

答案解析:選項C正確，股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則包括：依法監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管原則。

5、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）?！締芜x題】

A.維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序

B.有效維護股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來約束

C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率

D.保護股權(quán)投資基金投資者利益

正確答案:B

答案解析:選項B正確，相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。政府監(jiān)管對維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。