時(shí)限類

1.基金重大事項(xiàng)臨時(shí)公告：2日內(nèi)

2.基金季報(bào)：季末15個(gè)工作日

3.基金年報(bào)：年末90日

4.基金定期報(bào)告?zhèn)浒福号逗蟮?個(gè)工作日

5.證監(jiān)會收到驗(yàn)資報(bào)告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3個(gè)工作日

6.登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會私募辦結(jié)登記：20個(gè)工作日

7.證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

8.證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個(gè)月決定

9.巨額贖回延期支付：3個(gè)工作日內(nèi)公告

10.基金宣傳材料發(fā)布后：5個(gè)工作日備案

11.召開份額持有人大會：提前30日公告

12.托管人職責(zé)終止6個(gè)月內(nèi)新選任

13.ETF建倉期：3個(gè)月

14.開基募集期：3個(gè)月

15.基金合同生效后：次日公告

16.公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日

費(fèi)用類

1.股票型基金認(rèn)購費(fèi)率不超過1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場基金認(rèn)購費(fèi)0。

2.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

3.開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

4.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例：

①不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi);

②少于30日的不低于0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);

③少于3個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);

④長于3個(gè)月少于6個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);

⑤長于6個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5.貨幣市場基金的申購和贖回費(fèi)率為0，從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷售服務(wù)費(fèi)。

6.申購和贖回基金份額時(shí)券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

7.單個(gè)開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。

8.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對其余贖回申請延期辦理。

9.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

10.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

數(shù)字類

1.截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家，取得公募基金管理資格的證券公司7家，保險(xiǎn)資管公司1家。

2.股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。

3.二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià)，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

4.截至2013年末，我國共有80只ETF。

5.聯(lián)接基金申購1000份起。

6.封閉式基金和封閉式基金的交易時(shí)間：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

7.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。

8.我國ETF基金的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。

9.LOF場內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

10.基金年度報(bào)告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

百分比

1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

2.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。

3.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。

4.偏股型基金中股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。

5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為40%-60%。

6.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。

7.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

8.累計(jì)市值占市場總市值20%以下的公司為小盤股，累計(jì)市值占市場總市值50%以上的為大盤股。

9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。

10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

11.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

12.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

13.封閉式基金募集的基金份額總額需達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。

14.封閉式基金的價(jià)格跌漲幅比例為10%。

分?jǐn)?shù)類

1.基金份額持有人大會應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。

低于以上比例的，召集人在原公告的會議召開時(shí)間的3-6個(gè)月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會，重新召集基金份額持有人大會應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。

2.基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。

轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)經(jīng)參加大會的持有人2/3以上通過。

3.法定規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

年月類

1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

1933美國《證券法》

1934美國《證券交易法》

1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

1957年標(biāo)普指數(shù)編制

1992.6深圳人行批準(zhǔn)當(dāng)時(shí)最大封基：天驥基金

1992.11央總行批準(zhǔn)的第1家投資基金：淄博基金，1億元

1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

1995CFA協(xié)會籌備全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會

1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金

1998.3南方、國泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰