2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、并購?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與（  ）收購?！締芜x題】

A.管理層

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.經(jīng)理層

正確答案:A

答案解析:并購?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與管理層收購。

2、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，關(guān)于第六條私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括要素說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基石

B.控制活動根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果采用相應(yīng)的控制措施將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)

C.信息與溝通及時、準(zhǔn)確地收集傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

D.內(nèi)部監(jiān)督對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查評價內(nèi)部控制的有效性發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)部需求有變化的可以不用加以改進(jìn)、更新

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，第六條私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括下列要素：內(nèi)部監(jiān)督對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查評價內(nèi)部控制的有效性發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)部需求有變化的應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)、更新。

3、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在年度報告的內(nèi)容和時限，私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起6個月內(nèi)向投資者披露以下哪些信息（）。Ⅰ. 報告期末基金凈值和基金份額總額Ⅱ. 基金的財務(wù)情況Ⅲ. 基金投資運作情況和運用杠桿情況Ⅳ. 投資收益分配和損失承擔(dān)情況【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，年度報告的內(nèi)容和時限,私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起6個月內(nèi)向投資者披露以下信息：（1）報告期末基金凈值和基金份額總額；（2）基金的財務(wù)情況；（3）基金投資運作情況和運用杠桿情況；（4）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持 有基金份額總額等；（5）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（6）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和 支付方式；（7）合同約定的其他信息。

4、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（ ）的誠信情況說明?！締芜x題】

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

正確答案:C

答案解析:基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近三年的誠信情況說明。

5、（）起草了《私募投資基金信息披露管理辦法》，擬以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實施?！締芜x題】

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)，從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場資源的合理配置?；诖?，中國基金業(yè)協(xié)會起草了《私募投資基金信息披露管理辦法》，擬以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實施。

6、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)中基金托管人的禁止行為的是（ ）。Ⅰ. 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動Ⅱ. 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅲ. 利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送Ⅳ. 泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、 暗示他人從事相關(guān)的交易活動【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：基金托管人不得有以下行為:（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn); （3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;（4）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動; （6）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;（9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

7、盡職調(diào)查可以分為（ ）。Ⅰ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查Ⅱ.財務(wù)盡職調(diào)查Ⅲ.法律盡職調(diào)查Ⅳ.風(fēng)險盡職調(diào)查【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：盡職調(diào)查可以分為業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查。不包含風(fēng)險盡職調(diào)查。

8、某創(chuàng)業(yè)企業(yè)的凈利潤為負(fù)數(shù)，賬面價值較低，且經(jīng)營凈現(xiàn)金流為負(fù)，對該企業(yè)進(jìn)行估值，應(yīng)采用（）?！締芜x題】

A.市盈率法

B.市現(xiàn)率法

C.市凈率法

D.市銷率法

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：創(chuàng)業(yè)企業(yè)的凈利潤可能為負(fù)數(shù)，賬面價值比較低，而且經(jīng)營凈現(xiàn)金流可能為負(fù)在這種情況下，市盈率、市現(xiàn)率及市凈率都不太適用，用市銷率估值反而更有參考價值。

9、合伙型股權(quán)投資基金合伙人的權(quán)益以（）登記確認(rèn)的為準(zhǔn)?！締芜x題】

A.基金業(yè)協(xié)會

B.工商

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:合伙型股權(quán)投資基金合伙人權(quán)益的變更需要辦理工商變更登記手續(xù)，其權(quán)益以工商登記確認(rèn)的為準(zhǔn)。

10、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，上市申報和核準(zhǔn)的主要內(nèi)容包括(    )。Ⅰ.申報材料制作 Ⅱ.反饋意見及回復(fù)Ⅲ.上市方案與科研報告（董事會） Ⅳ.審核通過后向交易所申請發(fā)行【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，上市申報和核準(zhǔn)主要內(nèi)容包括：申報材料制作；申報和受理；反饋意見及回復(fù)；初審會及與監(jiān)管部門溝通；發(fā)審會核準(zhǔn)，取得批復(fù)文件。Ⅲ項屬于上市前輔導(dǎo)的內(nèi)容；Ⅳ項屬于促銷與發(fā)行的內(nèi)容。