2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:C

答案解析:已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

2、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中關(guān)于熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃的分類有（）。Ⅰ. 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展類Ⅱ. 技術(shù)創(chuàng)新類Ⅲ. 金融投資類Ⅳ. 對外合作類【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃分類：促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展類，技術(shù)創(chuàng)新類，金融投資類，對外合作類

3、以下可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。Ⅰ. 基金管理人Ⅱ. 基金托管人Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ. 基金份額持有人【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

4、下列已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.股權(quán)變動(dòng)的公司需召開股東大會(huì)，并形成決議

B.出讓方和受讓方簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

C.由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，不用辦理交割手續(xù)

D.到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)

正確答案:C

答案解析:已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程:（1）召開公司股東大會(huì)，研究股權(quán)出售和收購股權(quán)的可行性，分析出售和收購股權(quán)的目的是否符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展，并對收購方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力經(jīng)營能力進(jìn)行分析，嚴(yán)格按照公司法的規(guī)定程序進(jìn)行操作。（2）出讓和受讓雙方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的協(xié)商和談判。（3）出讓方(國有、集體)企業(yè)向上級主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)。（4）評估、驗(yàn)資。出讓的股權(quán)屬于國有企業(yè)或國有獨(dú)資有限公司的，需到國有資產(chǎn)辦進(jìn)行立項(xiàng)、確認(rèn)，然后再到資產(chǎn)評估事務(wù)所進(jìn)行評估。其他類型企業(yè)可直接到會(huì)計(jì)事務(wù)所對變更后的資本進(jìn)行驗(yàn)資。（5）出讓方召開職工大會(huì)或股東大會(huì)。集體企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)需召開職工大會(huì)或職工代表大會(huì)，按《工會(huì)法》條例形成職代會(huì)決議。有限公司性質(zhì)的需召開股東(部分)大會(huì)，并形成股東大會(huì)決議。（6）股權(quán)變動(dòng)的公司需召開股東大會(huì)，并形成決議。（7）出讓方和受讓方簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。（8）由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)。（9）到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)。

5、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（），其中，ST股票和*ST股票的漲跌幅限制為（）?！締芜x題】

A.10%；5%

B.5%；5%

C. 15%；5%

D.10%；10%

正確答案:A

答案解析:上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中，ST股票和*ST股票的漲跌幅限制為5%。

6、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.母基金通常只會(huì)投資于1只股權(quán)投資基金，以防利益分散

B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識(shí)、人脈和資源

C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤：母基金通常會(huì)投資于多只股權(quán)投資基金，這些股權(quán)投資基金投資的公司往往會(huì)達(dá)到一個(gè)較大的數(shù)量，這使母基金的投資實(shí)現(xiàn)多樣性，如投資階段、時(shí)間跨度、地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等，從而投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散。

7、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括（  ）債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。Ⅰ. 買賣股票Ⅱ. 債券的差價(jià)收入Ⅲ. 紅利收入Ⅳ. 股權(quán)的股息【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

8、下列屬于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.發(fā)展戰(zhàn)略    Ⅱ.歷史沿革Ⅲ.主要投資者      Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括：（1）業(yè)務(wù)內(nèi)容，即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略（Ⅰ項(xiàng)屬于）、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析；（2）歷史沿革（Ⅱ項(xiàng)屬于），即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)査時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況；（3）主要股東/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景；（4）行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向（Ⅳ項(xiàng)包括）、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況；（5）客戶、供應(yīng)商和競爭對手；（6）對標(biāo)分析，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析。

9、關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場概念以下說法正確的是（）。【單選題】

A.區(qū)域股權(quán)市場是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場

B.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見

C.區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會(huì)員管理制度，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，要求會(huì)員嚴(yán)格遵守市場規(guī)則，但不能公示會(huì)員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會(huì)員損害投資者合法權(quán)益

D.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件但不予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東（大）會(huì)依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)

正確答案:A

答案解析:區(qū)域性股權(quán)交易市場概念：區(qū)域股權(quán)市場是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場。區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見。區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會(huì)員管理制度，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，要求會(huì)員嚴(yán)格遵守市場規(guī)則，公示會(huì)員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會(huì)員損害投資者合法權(quán)益。區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東（大）會(huì)依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

10、關(guān)于基金的信息披露，如下說法錯(cuò)誤的是，（  ）?！締芜x題】

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露年報(bào)

C.涉及重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露。

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加人黑名單等紀(jì)律處分

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。因此A錯(cuò)誤；信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露年報(bào)；涉及重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加人黑名單等紀(jì)律處分。