2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）對于基金管理人違法、違規(guī)行為,可以及時向監(jiān)督管理部門報告?！締芜x題】

A.基金發(fā)起人

B.基金監(jiān)管人

C. 基金托管人

D.基金管理人

正確答案:C

答案解析:基金托管人對于基金管理人違法、違規(guī)行為,可以及時向監(jiān)督管理部門報告。

2、在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（ ）?！締芜x題】

A.相同

B.沒有變化

C.沒有差異

D.變化差異巨大

正確答案:D

答案解析:在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化差異巨大。

3、基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（  ）。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外Ⅱ.具有完全民事行為能力Ⅲ.品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密Ⅳ.通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試Ⅴ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【單選題】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列的條件：（1）具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外（2）具有完全民事行為能力（3）品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密（4）通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試（5）遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)（6）具有大學(xué)財經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)專科以上學(xué)歷;或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券金融、法律等專業(yè)知識（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到（ ）或（ ），私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認(rèn)購基金款項。Ⅰ. 基金財產(chǎn)賬戶Ⅱ. 托管資金賬戶Ⅲ. 私募基金財產(chǎn)賬戶Ⅳ. 投資者資金賬戶【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認(rèn)購基金款項。

5、跨境股權(quán)投資在審批流程方面，企業(yè)應(yīng)首先拿到發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)或備案文件。如企業(yè)在投資項目的過程中涉及通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等行為，企業(yè)還需要向（）申請核準(zhǔn)或備案，并獲得“企業(yè)境外投資證書”?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.工商登記管理機關(guān)

C.商務(wù)部門

D.中國國家發(fā)改委

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：在審批流程方面，企業(yè)應(yīng)首先拿到發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)或備案文件。如企業(yè)在投資項目的過程中涉及通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等行為，企業(yè)還需要向商務(wù)部門申請核準(zhǔn)或備案，并獲得“企業(yè)境外投資證書”。在獲得發(fā)展改革、商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案文件后，再向外匯管理部門申請外匯登記證。最后，在指定銀行辦理資金匯出手續(xù)。

6、按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，股權(quán)投資基金托管的作用有（）。Ⅰ.對基金履行安全保管財產(chǎn)Ⅱ. 辦理清算交割Ⅲ. 復(fù)核審查資產(chǎn)凈值Ⅳ.開展投資監(jiān)督【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，股權(quán)投資基金托管的作用：對基金履行安全保管財產(chǎn)；辦理清算交割；復(fù)核審查資產(chǎn)凈值；開展投資監(jiān)督；召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。

7、對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要以香港主板、美國納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場為主?！締芜x題】

A.SGC

B.LSE

C.紐約證券交易所（NYSE）

D.香港

正確答案:C

答案解析:選項C正確：對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要以香港主板、美國納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、紐約證券交易所（NYSE）等市場為主。

8、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為（）履行登記手續(xù)?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構(gòu)

正確答案:A

答案解析:公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

9、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運作特點的說法錯誤的是（）。【單選題】

A.從杠桿應(yīng)用看，一般借助杠桿，以基金的自有資金進行投資

B.從投資對象看，主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

C.從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資

D.從投資收益看，主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增値

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：創(chuàng)業(yè)投資基金的運作還具有以下特點：（1）從投資對象看，主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)；（2）從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資；（3）從杠桿應(yīng)用看，一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資；（4）從投資收益看，主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增値。

10、公司股東責(zé)任承擔(dān)方式是（ ）?！締芜x題】

A.有限責(zé)任制

B.連帶責(zé)任制

C.無限責(zé)任制

D.無責(zé)任制

正確答案:A

答案解析:公司股東責(zé)任承擔(dān)方式：兩種公司股東都只負(fù)有限責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東就其出資額為限對公司債權(quán)人負(fù)責(zé)，而股份有限公司的股東就其所認(rèn)購的股份對公司負(fù)責(zé)。