2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列對(duì)基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容描述正確的有（ ）。Ⅰ. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)Ⅱ. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣Ⅲ. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件Ⅳ. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容：（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱(chēng)中是否含有“私募”相關(guān)字樣。（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。（4）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。（5）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。（6）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。（7）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。（8）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度等配套管理制度。（9）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。（10）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。（11）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。（12）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。（13）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（14）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

2、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件不包括（）?！締芜x題】

A.成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.接受基金管理人委托

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下三個(gè)條件：（1）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；（D項(xiàng)包括）（2）成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；（B項(xiàng)包括）（3）接受基金管理人委托（簽署銷(xiāo)售協(xié)議）。（C項(xiàng)包括）

3、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（  ）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)，不得隱瞞或者提供虛假信息。Ⅰ. 基金投資Ⅱ. 資產(chǎn)負(fù)債Ⅲ. 投資收益分配Ⅳ. 基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)，不得隱瞞或者提供虛假信息。

4、（ ）要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢?！締芜x題】

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。

5、下列不屬于社會(huì)團(tuán)體法人具備的特點(diǎn)的是（）。【單選題】

A.市場(chǎng)主體自愿成立

B.成員共同制定團(tuán)體的章程

C.自愿成立的成員自愿出資成立 自己的團(tuán)體財(cái)產(chǎn)或者基金，該財(cái)產(chǎn)或者基金屬于團(tuán)體所有

D.以營(yíng)利為目的

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，基金業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織，從事非營(yíng)利性活動(dòng)。  首先，基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織。所謂自律，是指基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員通過(guò)訂立章程對(duì)協(xié)會(huì)進(jìn)行自我管理、自我約束，但不否定有關(guān)部門(mén)依法對(duì)其進(jìn)行行政上的監(jiān)督管理。  其次，基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。所謂社會(huì)團(tuán)體法人，是指由市場(chǎng)主體自愿組織成立的從事社會(huì)公益、學(xué)術(shù)研究、文學(xué)藝術(shù)等活動(dòng)的一種法人。這種法人一般具有下述特點(diǎn)：（1）市場(chǎng)主體自愿成立；（2）自愿成立的成員自愿出資成立 自己的團(tuán)體財(cái)產(chǎn)或者基金，該財(cái)產(chǎn)或者基金屬于團(tuán)體所有；（3）成員共同制定團(tuán)體的章程；（4）以自己所有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任；（5）不以營(yíng)利為目的。