2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、合規(guī)管理的意義不包括（ ）。【單選題】

A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失

D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義

正確答案:A

答案解析:隨著我國居民財富的快速增長，基金管理人面臨廣闊的發(fā)展空間，合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險（選項A不包括），減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失（選項B包括）以及由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失（選項C包括），加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義（選項D包括）。

2、督察長應(yīng)當(dāng)（ ）向全體董事報送工作報告?！締芜x題】

A.每個月

B.每個季度

C.不定期

D.定期或不定期

正確答案:D

答案解析:督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

3、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（ ）匯報?！締芜x題】

A.董事會

B.股東大會

C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D.監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況；若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。

4、基金管理人的（ ）是基金市場競爭的核心。【單選題】

A.產(chǎn)品設(shè)計

B.投資管理

C.銷售環(huán)節(jié)

D.風(fēng)險控制

正確答案:C

答案解析:基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風(fēng)險，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險。

5、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。【單選題】

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

正確答案:B

答案解析:本題答案為B。審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估（A符合）。（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。（3）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項（C符合）。（4）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能（D符合）。（5）保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨立與董事會、董事會相關(guān)委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。（6）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。此外，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應(yīng)當(dāng)列入董事會的審議范圍。