2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、從事資產(chǎn)管理業(yè)務的金融機構構成資產(chǎn)管理行業(yè)，以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是（）?！締芜x題】

A.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

B.提供各類投資機會

C.對金融資產(chǎn)合理定價

D.防范風險

正確答案:D

答案解析:選項D正確，D項屬于金融衍生工具的作用。資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用包括：（1）資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務部門，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平；（選項A屬于）（2）通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務，使投資融資更加便利；（選項B屬于）（3）資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來；（4）資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)進行合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效，最終有利于一國經(jīng)濟的發(fā)展。（選項C屬于）

2、1940年（ ）和1940年（ ）是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。【單選題】

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

正確答案:D

答案解析:投資基金真正的大發(fā)展是在美國。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

3、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）?！締芜x題】

A.建立有效的投資流程和投資授權制度

B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D.加強從業(yè)人員的崗前教育

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權制度。（2）通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制。（3）重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等）進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（6）關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。

4、年度報告應提供最近（ ）個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:半年度報告只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標；而年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標。

5、ETF基金的特點不包括（）【單選題】

A.被動操作的指數(shù)基金

B.獨特的實物申購贖回機制

C.擁有獨特的套利機制

D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

正確答案:C

答案解析:ETF基金的特點包括：1.被動操作的指數(shù)基金；2.獨特的實物申購贖回機制；3.實行一級市場與二級市場并存的交易制度。