2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是（）?！締芜x題】

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

D.當(dāng)普通員工對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與其進(jìn)行交涉

正確答案:D

答案解析:在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利： （1）當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。（A項(xiàng)屬于）（2）當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉。（B項(xiàng)屬于）（3）當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。（C項(xiàng)屬于）

2、（ ）應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。【單選題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.基金管理人

正確答案:D

答案解析:基金管理人應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

3、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷(xiāo)售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶(hù)，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱(chēng)為（ ）?！締芜x題】

A.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:基金管理人的銷(xiāo)售環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷(xiāo)售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶(hù)，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱(chēng)為銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)；信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)；反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶(hù)進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

4、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)（ ）向全體董事報(bào)送工作報(bào)告?！締芜x題】

A.每個(gè)月

B.每個(gè)季度

C.不定期

D.定期或不定期

正確答案:D

答案解析:督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

5、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括（ ）?！締芜x題】

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C為合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)履行的基本職責(zé)。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容：通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為（A項(xiàng)包括）；隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況（B項(xiàng)包括）；審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告（D項(xiàng)包括）；當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì)。