2022年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十三章 投資交易管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ.未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯(cuò)率高Ⅱ.交易系統(tǒng)未經(jīng)嚴(yán)格測(cè)試論證，系統(tǒng)缺陷造成交易失誤Ⅲ.交易執(zhí)行獨(dú)立于基金經(jīng)理Ⅳ.交易員不能有效履行對(duì)基金經(jīng)理交易指令的監(jiān)督、復(fù)核職責(zé)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯(cuò)率高 ；（2）交易系統(tǒng)未經(jīng)嚴(yán)格測(cè)試論證，系統(tǒng)缺陷造成交易失誤 ；（3）交易與后臺(tái)清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用；（4）交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格；（5）對(duì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制不足；（6）交易執(zhí)行不獨(dú)立于基金經(jīng)理；（7）公平交易、反向交易以及超過(guò)合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行；（8）交易員不能有效履行對(duì)基金經(jīng)理交易指令的監(jiān)督、復(fù)核職責(zé)。

2、以下股票可以作為融券標(biāo)的證券的是（ ）?！締芜x題】

A.A股票，已上市交易2個(gè)月

B.B股票，在本月波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5.5倍

C.C股票，該發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

D.D股票，股東人數(shù)為3000人

正確答案:C

答案解析:如標(biāo)的證券為股票的，須符合以下7個(gè)條件：（1）在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月。（2）融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。（3）股東人數(shù)不少于4 000人。（4）在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬(wàn)元；②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%；③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。（5）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。（6）股票交易未被上海證券交易所實(shí)行特別處理。（7）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。C項(xiàng)符合上述規(guī)定，所以C項(xiàng)可以作為融券標(biāo)的。

3、指令驅(qū)動(dòng)的成交原則不包括（ ）?！締芜x題】

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.交割最優(yōu)原則

D.成交量最大原則

正確答案:C

答案解析:指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：（1）價(jià)格優(yōu)先原則，較高的買(mǎi)入價(jià)格總是優(yōu)于較低的買(mǎi)人價(jià)格，而較低的賣(mài)出價(jià)格總是優(yōu)于較高的賣(mài)出價(jià)格；（2）時(shí)間優(yōu)先原則，如果在同一價(jià)格上有多筆交易指令，此時(shí)會(huì)遵循“先到先得”的原則，即買(mǎi)賣(mài)方向相同、價(jià)格一致的，優(yōu)先成交委托時(shí)間較早的交易。（3）在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

4、目前大部分證券公司對(duì)參與融資融券的普通投資者要求開(kāi)戶時(shí)間須達(dá)到（  ）個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣?！締芜x題】

A.24

B.18

C.12

D.36

正確答案:B

答案解析:目前大部分證券公司對(duì)參與融資融券的普通投資者要求開(kāi)戶時(shí)間須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣。

5、（）是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門(mén)處罰等的風(fēng)險(xiǎn)?！締芜x題】

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資交易過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門(mén)處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。