2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業(yè)自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務(wù)報告的要求和違反處罰?！締芜x題】

A.2015年2月5日

B.2016年2月5日

C.2016年8月1日

D.2013年6月1日

正確答案:B

答案解析:2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務(wù)報告的要求和違反處罰。

2、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。Ⅰ. 教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益Ⅱ. 依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求Ⅲ. 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分Ⅳ. 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：（1）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；（2）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（5）提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；（6）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；（8）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

3、私募基金的募集主體包括（ ）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ. 基金托管機(jī)構(gòu)Ⅳ. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:募集主體：（1）在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。（2）在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

4、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正?！締芜x題】

A.私募基金托管人

B.私募基金管理人

C.私募基金投資人

D.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十二條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。

5、基金業(yè)協(xié)會鼓勵具備下列（）之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書 Ⅰ、最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅱ、最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅲ、最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)Ⅳ、最近三年在律師事務(wù)所工作過【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:基金業(yè)協(xié)會鼓勵具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書：（1）最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)；（2） 最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；（3）最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。