2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。【單選題】

A.中國證券交易委員會(huì)

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。

2、《中華人民共和國公司法》要求，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（  ；）罰款?！締芜x題】

A.百分之五以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之五以上百分之二十五以下

D.百分之五以上百分之十以下

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國公司法》（主席令第8號(hào)）第一百九十九條：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

3、（）構(gòu)成股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序。Ⅰ.發(fā)起Ⅱ.變更登記Ⅲ.協(xié)商Ⅳ.執(zhí)行【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序。

4、在我國，股權(quán)投資基金監(jiān)管經(jīng)歷了（）的演進(jìn)過程?！締芜x題】

A.從中國銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管到國家發(fā)展改革委監(jiān)管

B.從國家發(fā)展改委監(jiān)管到中國銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管

C.從中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管到國家發(fā)展改革委監(jiān)管

D.從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

正確答案:D

答案解析:在我國，股權(quán)投資基金監(jiān)管經(jīng)歷了從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的演進(jìn)過程。無論是國家發(fā)展改革委時(shí)期的監(jiān)管規(guī)則，還是現(xiàn)行中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管法規(guī)，均依法由基金管理人自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。

5、合伙協(xié)議應(yīng)列明投資的具體事項(xiàng)，主要包括（ ）。Ⅰ.投資范圍 Ⅱ.投資運(yùn)作方式Ⅲ.所投標(biāo)的擔(dān)保措施 Ⅳ.投資后對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控Ⅴ.關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)方投資的回避制度【單選題】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:合伙協(xié)議應(yīng)列明的投資事項(xiàng)，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項(xiàng)外，還包括：（1）投資限制；（2）投資決策程序；（3）投資風(fēng)險(xiǎn)防范；（4）投資退出；（5）舉債及擔(dān)保限制等。

6、下列（  ；）不屬于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司?！締芜x題】

A.持股38%的其他企業(yè)

B.持股26%的其他企業(yè)

C.持股4%的金融企業(yè)

D.持股9%的金融企業(yè)

正確答案:C

答案解析:申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）；若有，請(qǐng)說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，因此正確答案為C。

7、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資（注冊(cè)資本及資本公積的調(diào)整），需履行公司的內(nèi)部決策程序有（）。Ⅰ. 董事會(huì)決議簽訂相應(yīng)的決議文件Ⅱ. 股東大會(huì)決議簽訂相應(yīng)的決議文件Ⅲ. 辦理權(quán)益的變更登記（在工商局或?qū)?yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理工商變更登記手續(xù)）【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件。

8、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（  ；）不屬于律師審核的內(nèi)容?！締芜x題】

A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間

B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:律師至少需要審核十三大項(xiàng)內(nèi)容，包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、子公司、從業(yè)人員和內(nèi)部控制等。

9、有限合伙人有下列（）行為時(shí)，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)。Ⅰ.參與決定普通合伙人入伙、退伙Ⅱ.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議Ⅲ.參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.獲取未經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：有限合伙人有下列的行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：（1）參與決定普通合伙人入伙、退伙。（2）對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議。（3）參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。（4）獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（5）對(duì)涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。（6）在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時(shí)，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟。（7）執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟。（8）依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。

10、國內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)配置豐富Ⅱ.通過投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策Ⅲ.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)IV.避免雙重征稅【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)：（1）降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，公司制實(shí)行有限責(zé)任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責(zé)任的管理公司則可以成為風(fēng)險(xiǎn)隔離墻；（2）基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策；