2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（ ）億元人民幣?！締芜x題】

A.1

B.5

C.10

D.20

正確答案:A

答案解析:1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金（簡稱“淄博基金”）正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣。

2、截至2016年年底，我國境內(nèi)共有公募基金管理人（ ）家，其中取得公募基金牌照的證券公司有（ ）家。【單選題】

A.96；46

B.96；50

C.122；11

D.122；50

正確答案:C

答案解析:截至2016年年底，我國（除港澳臺地區(qū)）共有公募基金管理人122家（其中基金管理公司109家，另有11家獲得公募基金牌照的證券公司、2家保險(xiǎn)公司）。

3、（ ）即貨幣資金的融通?！締芜x題】

A.融資

B.金融

C.理財(cái)

D.籌資

正確答案:B

答案解析:所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。

4、投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)?！締芜x題】

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正確答案:B

答案解析:投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

5、基金管理人本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不得與（ ）發(fā)生沖突?！締芜x題】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生沖突。

6、由（ ）向深圳證券交易所提交LOF上市交易申請?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金注冊登記人

D.基金份額持有人

正確答案:A

答案解析:LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜小；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。

7、下列屬于公募基金特征的是（ ）?！締芜x題】

A.面向私人群體發(fā)售基金份額和宣傳推廣

B.投資金額門檻較高

C.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

正確答案:D

答案解析:公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與；必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

8、下列不屬于道德特征的是（ ）。【單選題】

A.差異性

B.繼承性

C.規(guī)范性

D.具體性

正確答案:C

答案解析:道德具有差異性、繼承性、約束性和具體性的特征。

9、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（ ）。【單選題】

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值為基金管理人的職責(zé)。我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

10、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括（ ）。【單選題】

A.促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展

B.保證基金管理公司不倒閉

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.保護(hù)投資者的利益

正確答案:B

答案解析:基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；②規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；③促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。另外，在加強(qiáng)對基金行業(yè)和基金市場規(guī)范和監(jiān)管的同時(shí)，進(jìn)一步為我國基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，鼓勵(lì)創(chuàng)新，推動(dòng)我國基金市場開展公平有序的競爭，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，也是基金監(jiān)管的重要目標(biāo)。