2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（ ）?！締芜x題】

A.申請報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.基金份額上市交易公告書

正確答案:D

答案解析:注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：申請報(bào)告；基金合同草案；基金托管協(xié)議草案；招募說明書草案；律師事務(wù)所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

2、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于（ ）?！締芜x題】

A.法律

B.部門規(guī)章

C.規(guī)范性文件

D.自律規(guī)則

正確答案:D

答案解析:我國基金監(jiān)管活動中所依據(jù)的自律規(guī)則主要有：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》等。

3、各國基金監(jiān)管模式大體上有（）?！締芜x題】

A.集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式和中間型監(jiān)管模式

B.集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式和分離型監(jiān)管模式

C.集中型監(jiān)管模式、中間型監(jiān)管模式

D.集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：各國基金監(jiān)管模式大體上有三種：集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式和中間型監(jiān)管模式。

4、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利行使的說法正確的是（）?！締芜x題】

A.基金份額持有人大會由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開

C.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

D.每一基金份額具有多票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法正確：《證券投資基金法》第八十四條規(guī)定：基金份額持有人大會由基金管理人召集。第八十六條規(guī)定：基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)。第八十七條規(guī)定：基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

5、對非公開募集基金推介方式的限制不包括（ ）?！締芜x題】

A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

D.不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)，依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向“不特定對象”宣傳推介。私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失。