2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、(    )可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。【單選題】

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出資人

D.投資者

正確答案:A

答案解析:普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。（A項(xiàng)符合題意）有限合伙人，即參與投資的企業(yè)或金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資人和個(gè)人投資人，或經(jīng)其他合伙人一致同意依法轉(zhuǎn)為有限合伙人的，被依法認(rèn)定為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的合伙人，這些人只承擔(dān)有限責(zé)任。（B項(xiàng)不符合題意）一個(gè)組織創(chuàng)建時(shí)投入所需資金或其他必備技術(shù)、產(chǎn)權(quán)的自然人，稱為出資人。（C項(xiàng)不符合題意）投資者是指投入現(xiàn)金購買某種資產(chǎn)以期望獲取利益或利潤的自然人和法人。（D項(xiàng)不符合題意）

2、董事會(huì)由（ ）個(gè)席位組成【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:董事會(huì)由3個(gè)席位組成。

3、經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)?！締芜x題】

A.大型成長型

B.大型成熟型

C.中小成長型

D.中小成熟型

正確答案:C

答案解析:20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對大型成熟企業(yè)的并購?fù)顿Y，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義。

4、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。Ⅰ. 教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益Ⅱ. 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求Ⅲ. 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分Ⅳ. 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：（1）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（5）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；（6）對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；（8）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

5、項(xiàng)目投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查，并填寫完成（）等材料。Ⅰ.財(cái)務(wù)意見書Ⅱ.審計(jì)報(bào)告Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告Ⅳ.企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：項(xiàng)目投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)意見書、審計(jì)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告等材料。

6、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，禁止行為，不包括（  ）。【單選題】

A.虛假記載

B.對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.合同的主要條款

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：合同的主要條款屬于在基金募集期間需要披露的基本信息。股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露；虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

7、在回訪確認(rèn)中，應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的（ ）。Ⅰ. 主要費(fèi)用Ⅱ. 主要費(fèi)率Ⅲ. 投資者的重要權(quán)利Ⅳ. 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:在回訪確認(rèn)中，應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率。

8、股權(quán)投資基金需要密切關(guān)注被投資企業(yè)的情況有（）。Ⅰ.會(huì)計(jì)制度變化    Ⅱ.市場價(jià)格和份額變化Ⅲ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化      Ⅳ.資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問題：支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)日期延誤、財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財(cái)產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動(dòng)、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動(dòng)異常、缺少預(yù)算和計(jì)劃、會(huì)計(jì)制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問題、市場價(jià)格和份額變化等。

9、根據(jù)（  ）給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，律師至少需要審核十三大項(xiàng)內(nèi)容，包括申請機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、子公司、從業(yè)人員和內(nèi)部控制等?！締芜x題】

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金托管機(jī)構(gòu)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，律師至少需要審核十三大項(xiàng)內(nèi)容，包括申請機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、子公司、從業(yè)人員和內(nèi)部控制等。

10、股權(quán)投資基金年度信息披露的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.投資收益分配和損失承擔(dān)情況Ⅱ. 基金的財(cái)務(wù)情況Ⅲ. 基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況Ⅳ.投資者賬戶信息【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：股權(quán)投資基金年度信息披露的內(nèi)容包括：（1）在每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)，向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；（2）基金財(cái)產(chǎn)情況；（3）基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；（4）投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；（5）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（6）基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式；（7）基金合同約定的其他信息。