2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用不包括（）?！締芜x題】

A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合規(guī)性

B.評估企業(yè)業(yè)務(wù)的合規(guī)性

C.評估企業(yè)債務(wù)的合規(guī)性

D.評估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、（  ）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市?！締芜x題】

A.間接上市

B.直接上市

C.IPO

D.轉(zhuǎn)讓上市

正確答案:A

答案解析:間接上市又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

3、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。【單選題】

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.執(zhí)行董事

D.股東大會

正確答案:D

答案解析:公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。

4、下列不屬于公司章程必備的條款是（）。【單選題】

A.執(zhí)行事務(wù)合伙人

B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓

C.股東的權(quán)利義務(wù)

D.利潤分配及虧損分擔(dān)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：公司章程的必備條款包括：基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)；入股、退股及轉(zhuǎn)讓; 股東大會（股東會）；高級管理人員；投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)；利潤分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出；財(cái)務(wù)會計(jì)制度；信息披露制度；終止、解散及清算；章程的修訂；一致性；份額信息備份；報(bào)送披露信息；等等。執(zhí)行事務(wù)合伙人屬于合伙協(xié)議的必備條款。

5、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬元?！締芜x題】

A.100； 60； 50

B.1000； 300； 50

C.1000； 100； 50

D. 500； 300； 100

正確答案:B

答案解析:根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于 1000萬元：對股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。

6、（）是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。【單選題】

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.基金募集業(yè)務(wù)

C.基金登記業(yè)務(wù)

D.基金核算業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。

7、我國的高凈值個(gè)人投資者不包括（）?！締芜x題】

A.企業(yè)家

B.家族

C.大型企業(yè)高管

D.娛樂及體育明星

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：因?yàn)楣蓹?quán)投資基金在我國起步較晚，我國的高凈值個(gè)人投資者作為股權(quán)投資基金的投資者進(jìn)人市場的時(shí)間不長。高凈值個(gè)人投資者主要為企業(yè)家、大型企業(yè)高管、娛樂及體育明星等。

8、（），中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》?！締芜x題】

A.2014年8月21日

B.2014年8月22日

C.2014年8月23日

D.2014年8月24日

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦 法》（以下簡稱《監(jiān)管暫行辦法》），再次明確規(guī)定各類基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，并且基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。

9、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。【單選題】

A.3；1

B.3；2

C.6；1

D.6；2

正確答案:B

答案解析:《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在2年內(nèi)全部到位。

10、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會Ⅳ.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作Ⅴ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項(xiàng)外，基金托管人還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（2）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（3）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（4）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；（5）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；（6）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。