2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是指主要投資于“私人股權(quán)”，即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.天使投資基金

D.證券投資基金

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”（Private Equity Fund), 是指主要投資于“私人股權(quán)”（Private Equity),即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。選項B不符合題意：創(chuàng)業(yè)投資基金(VentureCapitalFund)是指由一群具有科技或財務(wù)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人士操作，并且專門投資在具有發(fā)展?jié)摿σ约翱焖俪砷L公司的基金。選項C不符合題意：天使投資基金成立于2006年2月，是自由投資者或非正式風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，對原創(chuàng)項目構(gòu)思或小型初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行的一次性的前期投資。選項D不符合題意：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

2、下列說法中對主板上市要求中對財務(wù)狀況的要求說法錯誤的是（）。Ⅰ. 最近1個會計年度均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)Ⅱ. 最近1個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近2個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元Ⅲ. 發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元Ⅳ. 最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于30%【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財務(wù)狀況良好：（1）最近三個會計年度均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)；（2）最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；（3）發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；（4）最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%；（5）最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

3、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（）。Ⅰ.銷售貨物收入Ⅱ.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入Ⅲ.利息收入Ⅳ.租金收入【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括：（1）銷售貨物收入；（2）提供勞務(wù)收入；（3）轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入；（4）股息、紅利等權(quán)益性投資收益；（5）利息收入；（6）租金收入；（7）特許權(quán)使用費(fèi)收入；（8）接收捐贈收入；（9）其他收入。

4、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求規(guī)定，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近（）年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施?！締芜x題】

A.一

B.二

C.三

D.五

正確答案:C

答案解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四章規(guī)定了對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求：第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

5、會員代表大會行使的職權(quán)不包括（）?！締芜x題】

A.選舉和罷免理事、監(jiān)事

B.籌備召開會員代表大會，向會員代表大會報告工作

C.審議理事會工作報告和財務(wù)報告，審議監(jiān)事會工作報告

D.制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：會員代表大會負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括：（1）選舉和罷免理事、監(jiān)事；（2）審議理事會工作報告和財務(wù)報告，審議監(jiān)事會工作報告；（3）制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（4）決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項；（5）決定其他應(yīng)由會員代表大會審議的重大事宜?；I備召開會員代表大會，向會員代表大會報告工作屬于理事會的職責(zé)。

6、同一基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范（）的機(jī)制?！締芜x題】

A.利益輸送和利益沖突

B.利益共享和利益沖突

C.利益共享和利益輸送

D.利益分配和利益輸送

正確答案:A

答案解析:同一基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

7、股權(quán)投資基金（ ）應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告?！締芜x題】

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金持有人

正確答案:C

答案解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

8、會員信用信息報告的特點包括（）。Ⅰ.只是會員基本的信用檔案Ⅱ.報告的使用權(quán)利歸會員所有Ⅲ.只提供客觀信息，不作主觀評價Ⅳ.是對私募基金行業(yè)現(xiàn)有信用體系建設(shè)的重要補(bǔ)充【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:會員信用信息報告的特點包括：（1）只提供客觀信息，不作主觀評價。（2）只是會員“基本”的信用檔案、“體檢報告”，使用者可以在其基礎(chǔ)上做加法、做減法，但其本身不能簡單替代“面面俱到”的盡職調(diào)查報告。（3）是對私募基金行業(yè)現(xiàn)有信用體系建設(shè)的重要補(bǔ)充，不是對現(xiàn)有市場化評價機(jī)構(gòu)評優(yōu)評級的競爭和替代，其優(yōu)勢在于有協(xié)會獨有的保障機(jī)制確保其更全面、更客觀、更真實、更及時。（4）報告的使用權(quán)利歸會員所有，由其自愿、定向“一對一”提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)使用，不能違規(guī)公開發(fā)布和使用。

9、（  ）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。【單選題】

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

正確答案:A

答案解析:監(jiān)事會作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。

10、某基金公司經(jīng)理，通過職務(wù)便利，了解到某證券將漲價，則暗示好友王某購買該證券，則違反了（）?！締芜x題】

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

C.侵占、挪用基金財產(chǎn)

D.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條的規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。（4）侵占、挪用基金財產(chǎn)。（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。（6）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動。（9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。