2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金投資組合一般在（ ）中公布?！締芜x題】

A.周報(bào)

B.季報(bào)

C.臨時(shí)報(bào)告

D.月報(bào)

正確答案:B

答案解析:基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細(xì)，投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況以及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。

2、披露上市交易公告書的基金品種不包括（ ）。【單選題】

A.封閉式基金

B.上市開放式基金

C.交易型開放式指數(shù)基金

D.分級基金母份額

正確答案:D

答案解析:披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金（LOF）和交易型開放式指數(shù)基金（ETF）以及分級基金子份額。

3、QDII基金份額登記的日期是（ ）?！締芜x題】

A.T+3

B.T

C.T+1

D.T+2

正確答案:D

答案解析:對于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。

4、客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括（ ）?！締芜x題】

A.電話服務(wù)中心

B.“一對一”專人服務(wù)

C.客戶情緒體驗(yàn)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

正確答案:C

答案解析:客戶服務(wù)部門應(yīng)用以下七種方式提供并優(yōu)化客戶服務(wù)：①電話服務(wù)中心；②郵寄服務(wù)；③自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信；④“一對一”專人服務(wù)；⑤互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用；⑥媒體和宣傳手冊的應(yīng)用；⑦講座、推介會和座談會。

5、離岸基金是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于（ ）證券市場的證券投資基金?！締芜x題】

A.本國（地區(qū)）

B.他國（地區(qū)）

C.第三國

D.本國（地區(qū)）或第三國

正確答案:D

答案解析:根據(jù)基金的資金來源和用途可以將基金分為在岸基金和離岸基金。在岸基金是指在本國籌集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金；離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。

6、債券基金是指主要投資于( )的基金類型?！締芜x題】

A.現(xiàn)金

B.債券

C.證券

D.股票

正確答案:B

答案解析:債券基金是指主要以債券為投資對象。

7、（ ）應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性。【單選題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.證監(jiān)會

D.基金管理人

正確答案:D

答案解析:基金管理人應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

8、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（ ）的除外?！締芜x題】

A.6個(gè)月

B.1年

C.3年

D.5年

正確答案:A

答案解析:基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。

9、對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于（ ）。【單選題】

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)

D.法規(guī)許可的行為

正確答案:A

答案解析:對于證券投資基金，其投資領(lǐng)域橫跨資本市場和貨幣市場，投資范圍涉及股票、債券、貨幣市場工具等金融產(chǎn)品，基金的各類投資標(biāo)的由于受發(fā)行主體、經(jīng)營情況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素的影響，其風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定的隨機(jī)性，因此，對基金的證券投資業(yè)績水平進(jìn)行預(yù)測并不科學(xué)，應(yīng)予以禁止。

10、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪項(xiàng)投資活動（ ）?！締芜x題】

A.買賣股票

B.買賣國債

C.買賣企業(yè)債券

D.買賣地產(chǎn)

正確答案:D

答案解析:基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券；②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券；②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；④買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出資；⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。