2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）Ⅰ.繳款安排    Ⅱ.未投資資本Ⅲ.收益分配約定  Ⅳ.投資利潤【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包栝：繳款安排、未投資資本和收益分配約定。

2、關(guān)于全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機(jī)制中說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

B.申請掛牌公司在其股票掛牌前實施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵計劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵計劃等情況

C.申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記

D.股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由主辦券商向掛牌公司提出，由主辦券商報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案

正確答案:D

答案解析:《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（自2013年2月8日起施行）第二章規(guī)定：股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后，通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。

3、離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于（）的證券投資基金?！締芜x題】

A.本國證券市場

B.本國或第三國證券市場

C.第三國證券市場

D.全球證券市場

正確答案:B

答案解析:離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。

4、投資顧問服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)包括（）。Ⅰ.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)Ⅱ.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述Ⅲ.不得以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅳ不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：投資顧問服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)包括：（1）提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)；（2）對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述；（3）不得以任何方式承諾或者保證投資收益； （4）不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。

5、基金管理人進(jìn)行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）?！締芜x題】

A.公平性

B.真實性

C.完整性

D.合規(guī)性

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：（1）及時性（2）信息報送的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案，應(yīng)確保其通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交材料的真實、準(zhǔn)確、完整和有效，不得虛構(gòu)、捏造、偽造不實或已無效的信息進(jìn)行填報。

6、基金收益分配的原則不正確的是（）?！締芜x題】

A.首先向投資者返還投資本金

B.其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益

C.剩余收益按照約定的比例在股東之間進(jìn)行分配

D.剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：股權(quán)投資基金一般采用以下的基金分配原則：首先向投資者返還投資本金；其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益；剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配。

7、股份公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應(yīng)當(dāng)在（  ）內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工?！締芜x題】

A.3個月

B.6個月

C.一年

D.兩年

正確答案:C

答案解析:股份公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

8、違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）元以上（）元以下的罰款?！締芜x題】

A.3萬；10萬元

B.5萬元；10萬元

C.5萬元；20萬元

D.3萬元；20萬元

正確答案:C

答案解析:《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十三條：違反本法規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。

9、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）之內(nèi)（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格，暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。【單選題】

A.兩年，兩次

B.一年，一次

C.一年，兩次

D.兩年，一次

正確答案:A

答案解析:選項A正確：服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對服務(wù)機(jī)構(gòu)采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分；對服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，基金業(yè)協(xié)會可采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。服務(wù)機(jī)構(gòu)一年之內(nèi)兩次被要求限期改正，服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加人黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分；服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格，暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

10、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)板上市基本要求的是（）?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法津、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

B.最近三年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更

C.具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)

D.發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：（1）發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。（2）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。（3）最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（4）發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。（5）發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。（6）應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。（7）最近兩年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更。（8）具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。（9）發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。（10）發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。（11）發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果，并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。（12）發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。（13）發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主要業(yè)務(wù)，并有明確的用途。（14）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。