2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金管理人監(jiān)事會（ ）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（ ）以上監(jiān)事投票通過?！締芜x題】

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

正確答案:B

答案解析:監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

2、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括( )?！締芜x題】

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時性原則

正確答案:C

答案解析:本題答案為C?；痄N售過程的適用性原則要求，基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵循的原則有投資人利益優(yōu)先原則，全面性原則，及時性原則以及客觀性原則，不包括公正性原則。

3、下列對于合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑

D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:管理層的合規(guī)責(zé)任：（1）基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人（選項A不正確）。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。（2）經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益。（選項B正確）（3）經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況。（選項C正確）（4）公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)，并對總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時總經(jīng)理職責(zé)的履行做出規(guī)定。（選項D正確）

4、下列關(guān)于監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任的描述中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件

C.可以提議召開股東會

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

正確答案:D

答案解析:監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任包括：（1）通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。（2）隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。選項D屬于董事會的合規(guī)責(zé)任。

5、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（ ）。【單選題】

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)

D.避免基金管理人的操作風(fēng)險

正確答案:D

答案解析:基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。