2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、基金投資者和基金管理人之間屬于（）關(guān)系【單選題】

A.委托受托

B.相互監(jiān)督

C.利益

D.合作共贏

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金投資者和基金管理人之間屬于委托受托關(guān)系，基金管理人負(fù)責(zé)進(jìn)行基金的投資決策，但投資資金主要由基金投資者提供。

2、（ ）均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，設(shè)立步驟相同?！締芜x題】

A.公司型基金與合伙型基金

B.公司型基金與契約型基金

C.合伙型基金與契約型基金

D.公司型基金、合伙型基金與契約型基金

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同， 分別為名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照和基金備案。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

3、以下哪些屬于私募基金的募集流程（）。Ⅰ. 投資者適當(dāng)性匹配Ⅱ. 基金推介Ⅲ. 投資風(fēng)險(xiǎn)揭示Ⅳ. 合格投資者確認(rèn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:私募基金的具體募集流程包含九個(gè)步驟：（1）公開宣傳機(jī)構(gòu)的品牌；（2）特定對(duì)象確定；（3）投資者適當(dāng)性匹配；（4）基金推介；（5）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；（6）合格投資者確認(rèn)；（7）簽署基金合同；（8）投資冷靜期；（9）回訪確認(rèn)。

4、基金管理人登記法律意見書的律師事務(wù)所資質(zhì)問題由（  ）規(guī)定?！締芜x題】

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.銀監(jiān)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.商業(yè)銀行

正確答案:A

答案解析:基金管理人登記法律意見書的律師事務(wù)所資質(zhì)問題由基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。

5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的現(xiàn)金流模式的描述，正確的是（ ）?！締芜x題】

A.在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制

B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為實(shí)繳資本

C.多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定，暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的資產(chǎn)

D.基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，只能通過公開股權(quán)轉(zhuǎn)讓來實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流

正確答案:A

答案解析:投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為實(shí)繳資本。（B項(xiàng)錯(cuò)誤）基金成立后，通常需要一段時(shí)間來完成投資計(jì)劃，在此期間，投資者實(shí)繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本，多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定，暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的資產(chǎn)。（C項(xiàng)錯(cuò)誤） 基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會(huì)通過公開或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流。（D項(xiàng)錯(cuò)誤）

6、并購(gòu)?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與（  ）收購(gòu)?！締芜x題】

A.管理層

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.經(jīng)理層

正確答案:A

答案解析:并購(gòu)?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與管理層收購(gòu)。

7、下列說法錯(cuò)誤的有（）?！締芜x題】

A.基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

B.基金托管人不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

D.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：A項(xiàng)，除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制?；鹜泄苋瞬坏糜幸韵滦袨椋海?）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

8、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括（）。Ⅰ.召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案Ⅱ.制作掛牌申請(qǐng)文件Ⅲ.主辦券商內(nèi)核Ⅳ.向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括：（1）召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案；（2）制作掛牌申請(qǐng)文件。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)的審計(jì)和法律調(diào)查工作后，項(xiàng)目小組復(fù)核《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》《審計(jì)報(bào)告》《法律意見書》等文件；主辦券商制作《股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書》《盡職調(diào)查報(bào)告》及工作底稿等申報(bào)材料；（3）主辦券商內(nèi)核。主辦券商內(nèi)核會(huì)議審議擬掛牌公司的書面?zhèn)浒肝募Q定是否向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌。發(fā)現(xiàn)擬掛牌公司存在仍需調(diào)查或整改的問題，提出解決思路；同意推薦目標(biāo)公司掛牌的，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具《推薦報(bào)告》；（4）向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料。

9、國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過（  ）公開進(jìn)行?！締芜x題】

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng)

D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)

正確答案:B

答案解析:國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行。

10、（）不具有法律實(shí)體地位?！締芜x題】

A.合伙型基金

B.契約型基金

C.股權(quán)投資基金

D.公司型基金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金不具有法律實(shí)體地位。