2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列屬于基金托管人職責的有（）。Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立Ⅲ.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格Ⅳ.編制中期和年度基金報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券投資基金法》第三十七條規(guī)定：基金托管人應當履行下列職責：（1）安全保管基金財產(chǎn)； （2）按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； （3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立； （4）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料； （5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （6）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項； （7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見； （8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； （10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；  （11）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。編制中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責。

2、各證監(jiān)局負責對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常監(jiān)管，其中不包括（ ）的日常監(jiān)管?！締芜x題】

A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

B.中級管理人員

C.基金銷售行為

D.開放式基金信息披露

正確答案:B

答案解析:各證監(jiān)局負責對經(jīng)營所在地存本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常監(jiān)管，包括公司治理和內(nèi)部監(jiān)控、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管等

3、基金監(jiān)管工作的目標不包括（ ）【單選題】

A.降低系統(tǒng)風險

B.保護投資人及相關當事人的合法權益

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

正確答案:A

答案解析:基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，具體包括：（1）保護投資人及相關當事人的合法權益。 （2）規(guī)范證券投資基金活動。（3）促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

4、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)（ ）進行審核?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當經(jīng)中國證監(jiān)會進行審核。

5、下列關于《證券投資基金》賦予中國證監(jiān)會的職權說法錯誤的是（）。【單選題】

A.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

B.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料

C.查詢當事人和證券公司的資金賬戶、證券賬戶

D.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會以下職權：（1）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證； （2）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明； （選項A正確）（3）查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料；（選項B正確）（4）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；（5）對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（6）查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；（選項C錯誤）（7）對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。（選項D正確）