關于證監(jiān)會出臺新管理辦法，是否會新增基金投資顧問考試?這也是一個火熱的問題，我們一起來看看!

對于2020年4月17日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法 》，在原來證券投資咨詢業(yè)務增加了基金投資顧問。

形成了證券投資顧問、基金投資顧問和發(fā)布證券研究報告三個類型為主體的證券基金投資咨詢業(yè)務結構。

《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法》內容提要《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法》主要包括五個部分：

總則、資格條件、內部管理和業(yè)務規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責任、附則。在總則中對業(yè)務類別進行了界定，在資格條件中明確了準入條件，接下來我們看一下業(yè)務類別和資格條件的具體內容。

業(yè)務類別證券投資顧問接受客戶委托，按照合同約定向客戶提供證券及其衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種的投資建議，輔助客戶作出投資決策的經營性活動。

基金投資顧問接受客戶委托，按照合同約定向客戶提供證券投資基金以及中國證監(jiān)會認可的其他投資產品的投資建議，輔助客戶作出投資決策或者按規(guī)定代理客戶辦理交易申請的經營性活動。

發(fā)布證券研究報告對于證券市場的整體或者部分走勢進行分析預測，或者對于股票、債券等證券以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種的投資價值、價格波動等進行分析，并向客戶發(fā)布研究報告或者分析意見，直接或者間接獲取經濟利益的經營性活動。

從業(yè)務類別我們可以看出《管理辦法》中明確了證券投資顧問、基金投資顧問和發(fā)布證券研究報告三種證券基金投資咨詢業(yè)務類型。

證券投資顧問和基金投資顧問是面向特定客戶提出投資建議，發(fā)布證券研究報告是向客戶就市場走勢、投資標的的投資價值提出分析建議，不涉及具體的投資建議。

其中基金投資顧問相較證券投資顧問更是在輔助客戶做出投資決策的基礎上可以按規(guī)定代理客戶辦理交易申請。

準入條件對于證券基金投資咨詢業(yè)務的申請條件，概述性的內容不談，可量化的條件有：

①凈資產不低于1億元;

②最近3年或者自成立以來未被采取重大監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調查或者正處 于整改期間的情形;

③最近3年或者自成立以來未因重大違法違規(guī)行為 受到行政或刑事處罰。其次還強化了股東資質要求，要求持股5%以上股東凈資產不得低于5000萬元，控股股東最近3年連續(xù)盈利，凈資產不低于5億元，具有良好的資本補充能力，最近3年未被采取重大監(jiān)管措施等。

以上內容分享到這里就告一段落了，如果還想了解更多信息，也可關注幫考網探討咨詢。