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證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)有什么要求?

幫考網(wǎng)校2020-09-22 15:11:47
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證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)需要符合以下要求:

1. 具備證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資格,必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證;

2. 具備中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格,必須取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)營資格;

3. 具備合規(guī)經(jīng)營能力,必須遵守證券市場法律法規(guī),嚴(yán)格執(zhí)行證券交易制度,規(guī)范經(jīng)營行為,保護(hù)客戶合法權(quán)益;

4. 具備專業(yè)技術(shù)能力,必須擁有完善的信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險管理體系,能夠?yàn)榭蛻籼峁└咝?、安全、穩(wěn)定的交易服務(wù);

5. 具備良好的信譽(yù)和聲譽(yù),必須維護(hù)良好的行業(yè)形象,遵守商業(yè)道德和職業(yè)操守,保持與客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴的良好關(guān)系。
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