保薦工作需要建立怎樣的制度體系？：保薦工作需要建立怎樣的制度體系？保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔相應(yīng)的責任。保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務(wù)部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責。2.對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度。4.對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓制度。

保薦工作過程中相關(guān)各方的法律責任有哪些？：狹義指違法者對違法行為所應(yīng)承擔的具有強制性的法律上的責任。由國家授權(quán)的機關(guān)依法追究法律責任，追究法律責任的原則包括：1．要求發(fā)行人每月向中國證監(jiān)會報告接受保薦機構(gòu)督導的情況；并對相關(guān)機構(gòu)和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施：2、相應(yīng)的監(jiān)管及法律責任，三 、發(fā)行人及其董、監(jiān)、高、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員違反法律、行政法規(guī)。

開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦要求及更換要求分別指什么？：開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦要求及更換要求分別指什么？1．終止保薦協(xié)議更換。②發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的。應(yīng)當終止保薦協(xié)議保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告：發(fā)行人應(yīng)當在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)。另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當完成原保薦機構(gòu)未完成的持續(xù)督導工作

與保薦義務(wù)有關(guān)的文件的簽字要求及保密義務(wù)是什么？：與保薦義務(wù)有關(guān)的文件的簽字要求主要涉及保薦代表人專項授權(quán)委托書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、發(fā)行保薦工作報告、證券發(fā)行募集文件、保薦總結(jié)報告書這6個方面。保薦機構(gòu)應(yīng)當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。機構(gòu)法定代表人、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在發(fā)行保薦書上簽字。

保薦機構(gòu)及保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利有哪幾條？：保薦機構(gòu)及保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利有哪幾條？保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商，監(jiān)管機構(gòu)負責對保薦人行為的監(jiān)管。保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；

保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應(yīng)履行的職責有哪些？：保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應(yīng)履行的職責有哪些？保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應(yīng)履行的職責有以下三點：應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內(nèi)。實務(wù)中有些創(chuàng)業(yè)板上市公司是在年度報告、半年度報告披露后15個工作日內(nèi)披露保薦機構(gòu)的跟蹤報告。創(chuàng)業(yè)板上市公司的保薦機構(gòu)應(yīng)當在公司披露年度報告、半年度報告后15個交易日內(nèi)向本所報送并在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。

持續(xù)督導保薦工作應(yīng)關(guān)注哪些事項？：保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當主動、持續(xù)關(guān)注上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人是否存在《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的應(yīng)披露而未披露的事項，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當督促上市公司及時履行信息披露義務(wù)，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當持續(xù)關(guān)注并督促上市公司及控股股東、實際控制人等切實履行承諾。保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當督促相關(guān)當事人制訂整改計劃并及時履行信息披露義務(wù)。

保薦機構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應(yīng)履行哪些職責？：盡職調(diào)查、首發(fā)上市前輔導、簽訂保薦協(xié)議、組織編制申請文件并出具推薦文件、配合證監(jiān)會的審核。按照中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導驗收，保薦機構(gòu)應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件；

證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容是什么？：證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容是什么？因此關(guān)于證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容就是《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于資格管理、主要職責、工作規(guī)程、執(zhí)業(yè)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，（1）建立了保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度公司證券發(fā)行上市不但需要有保薦機構(gòu)進行保薦。

保薦機構(gòu)、保薦代表人變更登記的程序是怎樣的？：保薦機構(gòu)、保薦代表人變更登記的程序是怎樣的？保薦機構(gòu)、保薦代表人變更分為兩種情況，一是保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化，1.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)（非原機構(gòu)）向中國證監(jiān)會申請變更登記。（3）保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明；【注】中國證券業(yè)協(xié)會2012年10月15日《關(guān)于保薦代表人資格管理有關(guān)問題的通知》中規(guī)定：

對于同一保薦與聯(lián)合保薦，具體有哪些規(guī)定？：其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同保薦機構(gòu)承擔，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家，（2）應(yīng)當聯(lián)合保薦（第四十三條），應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)“（1）注意聯(lián)合保薦與聯(lián)合主承銷的區(qū)別。不管是可以聯(lián)合保薦還是應(yīng)當聯(lián)合保薦的情形“證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

在哪些情況下，發(fā)行人需要聘請保薦機構(gòu)？：發(fā)行人需要聘請保薦機構(gòu)？保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商，監(jiān)管機構(gòu)負責對保薦人行為的監(jiān)管?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：2.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。上市公司發(fā)行新股”包括公開增發(fā)、配股、非公開發(fā)行等；公司債券的公開發(fā)行不再需要保薦機構(gòu)保薦，原《公司債券發(fā)行試點辦法》第十四條規(guī)定。