據(jù)券商中國(guó)報(bào)道，華南地區(qū)一位華泰證券的券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士所言：現(xiàn)在華泰證券鼓勵(lì)分支機(jī)構(gòu)的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵(lì)轉(zhuǎn)崗做投顧，沒(méi)有投顧資格證的人未來(lái)就不能服務(wù)高凈值客戶，在營(yíng)業(yè)部的地位就會(huì)邊緣化。另外，公司在獎(jiǎng)勵(lì)方面也會(huì)向投顧傾斜。包括華泰證券、興業(yè)證券、國(guó)信證券、安信證券在內(nèi)的不少大型券商，近半年來(lái)都在大規(guī)模招聘投顧，因此，投資顧問(wèn)這個(gè)職業(yè)越來(lái)越吃香，很多人都在報(bào)考，為了減輕大家備考的壓力，幫考網(wǎng)為大家匯總了一部分投資顧問(wèn)的知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)各位考生有所幫助。

1、投資顧問(wèn)服務(wù)人員通過(guò)(面對(duì)面交流、電話、短信、電子郵件)等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

2、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以用(書(shū)面)方式提出解除協(xié)議。

3、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(5)年。

4、原用于證券分析師的職業(yè)道德準(zhǔn)則不再對(duì)投資顧問(wèn)具有同樣執(zhí)業(yè)約束力。

5、當(dāng)(預(yù)期市場(chǎng)行情上升)時(shí)，投資者將選擇高β值的證券組合。

6、反映任何-種證券組合期望收益水平與風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是(資本市場(chǎng)線方程)。

7、證券市場(chǎng)線描述的是(期望收益與貝塔系數(shù)的直線關(guān)系)。

8、資本資產(chǎn)定價(jià)理論認(rèn)為，當(dāng)引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券后，有效邊界為(資本市場(chǎng)線)。

9、當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合(弱式有效市場(chǎng)假設(shè))。

10、有效市場(chǎng)假說(shuō)是(被動(dòng)型)證券投資策略的理論依據(jù)。

11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的申請(qǐng)后,注冊(cè)登記過(guò)程中遇到特殊情況下需要證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后應(yīng)在(30)日內(nèi)審核完畢。

12、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起(30)日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

13、《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng),責(zé)齡改正,并處以(1-10 萬(wàn))罰款。

14、客戶回訪留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存(3 年)以上。

15、貨幣時(shí)間價(jià)值的影響因素包括:

(1)時(shí)間(首要因素)；

(2)收益率或通貨膨脹率；

(3)單利與復(fù)利。

16、相關(guān)計(jì)算公式

17、隨著復(fù)利次數(shù)的增加，同一個(gè)名義年利率求出的有效年利率會(huì)不斷(增加)， 且速度會(huì)越來(lái)越(慢)。

18、根據(jù)套利定價(jià)理論，套利組合滿足的條件包括:

I.該組合的期望收益率大于 0

II.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)之和等于 0

III.該組合的因素靈敏度系數(shù)等于 0

19、緊急預(yù)備金:最低標(biāo)準(zhǔn)的失業(yè)保障月數(shù)是 3 個(gè)月(3-6 倍為宜)

20、定量信息是可以用數(shù)據(jù)衡量的，包括(收入與支出、保單信息、雇員福利、養(yǎng)老金規(guī)劃)。

以上就是幫考網(wǎng)為大家匯總的投資顧問(wèn)的部分小知識(shí)點(diǎn)，幫考網(wǎng)建議各位考生保持一顆學(xué)習(xí)進(jìn)取的心，放松心態(tài)踏實(shí)備考，相信定能輕松通過(guò)考試。