1．對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是（??）。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．銀監(jiān)會(huì)
【答案】A
2．根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（??）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A．公平
B．誠(chéng)實(shí)信用
C．公正
D．謹(jǐn)慎
【答案】B
3．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（??）年。
A．2
B．3
C．5
D．10
【答案】C
4．2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范（??）業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢
B．投資顧問(wèn)
C．證券經(jīng)紀(jì)
D．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
【答案】A
5．按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（??）個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。
A．5
B．3
C．7
D．2
【答案】A
6．證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（??）。
A．誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類管理
B．規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正
C．依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益
D．守法合規(guī)、公平公正、集中管理
【答案】C
7．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)（??）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
Ⅰ．人員數(shù)量 Ⅱ．業(yè)務(wù)能力 Ⅲ．合規(guī)管理 Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)控制
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】D
8．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（??）。
Ⅰ．身份?Ⅱ．財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ．投資需求?Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)偏好
A．Ⅰ．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
9．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦（??）等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
Ⅰ．講座?Ⅱ．報(bào)告會(huì)?Ⅲ．分析會(huì)?Ⅳ．網(wǎng)上推介會(huì)
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、IV
D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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