2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券投資顧問應(yīng)具備的職業(yè)操守有（）。 I.獨(dú)立誠信II.謹(jǐn)慎客觀III.勤勉盡職IV.公平公正【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠信（I項(xiàng)正確）、謹(jǐn)慎客觀（II項(xiàng)正確）、勤勉盡責(zé)（III項(xiàng)正確）、公平公正（IV項(xiàng)正確）。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（）報備。 I.中國證監(jiān)會II.公司住所地證監(jiān)局III.媒體所在地證監(jiān)局 IV.證券交易所【組合型選擇題】

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局（II項(xiàng)正確）、媒體所在地證監(jiān)局（III項(xiàng)正確）報備。

3、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（）。Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或有重大遺漏Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條的規(guī)定，以軟件、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：（1）客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳；（Ⅱ項(xiàng)正確）（2）揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏；（Ⅰ項(xiàng)正確）（3）說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源； （Ⅳ項(xiàng)正確）（4）表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。（Ⅲ項(xiàng)正確）

4、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

5、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動

B.按照約定輔助客戶作出投資決策

C.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

D.不得在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：中國證券業(yè)協(xié)會制訂的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二條，規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。另外規(guī)定第三十一條還規(guī)定：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資（選項(xiàng)D說法不正確）。