beitejun1回答 · 6227人瀏覽
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449證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管法律責(zé)任是什么？:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施.，4. 證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為。違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的。
579播放2020-07-15
20高中學(xué)歷可以報考證券投資顧問勝任能力考試嗎？:高中學(xué)歷可以報考證券投資顧問勝任能力考試嗎？主要一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加考試。
890播放2020-05-15
24證券投資顧問勝任能力考試科目有哪些？:證券投資顧問勝任能力考試科目有哪些？一共是三個科目：《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》
725播放2020-05-15
證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？
baokaixian·2019-04-03證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？？？在線問答等?坐標北京
cenzheipiao·2019-01-29坐標在南京，想要考證劵投資顧問，請問證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？
cengchafu·2019-01-27云南證券公司投資顧問任職一定要本科嗎？
aozhaizhong·2019-01-21福建證券公司投資顧問任職一定要本科嗎？
沒了蹤跡·2019-01-21重慶證券公司投資顧問任職一定要本科嗎？
baaoting·2019-01-18北京證券公司投資顧問任職一定要本科嗎？
binzhengwo·2019-01-18北京證券公司投資顧問任職一定要本科嗎？
aijingdi·2019-01-18證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么
只是滿腹辛酸無人聽·2017-10-10南京證券公司投資顧問的工作職責(zé)是什么？我有點懵
biezunmi·2017-02-21
老師好，請講解一下此題
·2021-12-04老師，宏觀調(diào)控下的GDP減速增長會使市場平穩(wěn)漸升，還是平穩(wěn)健降？
考友50652819·2021-12-04第11題為什么選b
考友50652819·2021-12-04老師，這個是怎么算的呀????
考友50652819·2021-12-04這個選什么啊，老師????
考友50652819·2021-12-04親愛的老師，第一題公式是什么呢？
考友50652819·2021-12-0414老師
考友50652819·2021-12-04親愛的老師能幫我看看第一題的公式的c是要這么算嘛??
考友50652819·2021-12-04老師，31題是為什么呢，可以給解釋一下嘛
考友50652819·2021-12-04老師，這個題可以給解釋下嘛
考友50652819·2021-12-04
通過證券投資顧問考試經(jīng)驗分享
幫考網(wǎng)校·2022-02-09證券投顧考試內(nèi)容有哪些？
幫考網(wǎng)校·2022-01-04通知！證券投顧2022年考試計劃已發(fā)布
幫考網(wǎng)校·2022-03-172021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》章節(jié)練習(xí)題精選1224
幫考網(wǎng)校·2021-12-242021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》每日一練1225
幫考網(wǎng)校·2021-12-252021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試題1225
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幫考網(wǎng)校·2021-12-26
“低于盈利預(yù)測20%以上”是否含20%？
考友73091156·2021-12-02你好，我要開始學(xué)習(xí)考試，證券投顧
xueqi·2021-12-02這一道題給的答案是A，但是第二個選項提高
伊爾的呢喃·2021-12-02這道題 老師沒講公式的原因 怎么去理解
考友78380159·2021-12-02大四還沒畢業(yè)，已經(jīng)通過了證券從業(yè)資格考試
進口007·2021-12-02請問智能刷題那個欄...
老劉小劉·2021-12-02你好，請教章節(jié)思維...
伊爾的呢喃·2021-12-02證券投資顧問考試途中電腦出現(xiàn)故障怎么辦
bingneweng·2021-03-06投資顧問考試需要審核嗎
背影那么遠眼淚那么近·2021-03-06投資顧問一般從業(yè)考試兩科要都在一個地方考的嗎
終于嘲笑我愛你不起·2021-03-06
- 1下列關(guān)于首發(fā)路演推介的說法中，正確的有（）。Ⅰ.承銷商的路演推介應(yīng)當和發(fā)行人的分開進行Ⅱ.發(fā)行人只能采用電話方式對公眾進行路演Ⅲ.路演推介期間，承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通，均視為路演推介 Ⅳ.承銷商的證券分析師不得向網(wǎng)下投資者推介其撰寫的投資價值研究報告
- 2禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為有（）。Ⅰ .違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件Ⅲ.為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
- 3以下關(guān)于審計證據(jù)的說法正確的有（）。Ⅰ.注冊會計師需要獲取的審丨十證據(jù)的數(shù)量受其對重大錯報風(fēng)險評估的影響，評估的重 大錯報風(fēng)險越髙，需要的審計證據(jù)可能越多Ⅱ.注冊會計師需要獲取的審計證據(jù)的數(shù)a受審計證據(jù)質(zhì)fⅠ的影響，審計證據(jù)質(zhì)s越 高，需要的審計證據(jù)可能越少Ⅲ.需獲取的審計證據(jù)數(shù)量與審計證據(jù)質(zhì)量成反比,注冊會計師可以靠獲取更多的審計 證據(jù)來彌補其質(zhì)量上的缺陷Ⅳ.從被審計企業(yè)內(nèi)部獲取的審計證據(jù)比從外部來源獲取的審計證據(jù)更可靠
- 4根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，甲、乙均持有上市公司股份,不考慮其他因 素，甲、乙為一致行動人的有（)0Ⅰ .甲公司的董事，同時擔(dān)任乙公司的財務(wù)負責(zé)人 Ⅱ ?甲公司參股乙公司，可以對乙公司的重大決策產(chǎn)生重大影響 Ⅲ.甲公司與乙公司之間存在合伙關(guān)系Ⅳ.自然人乙持有甲公司35%股份V.張某在甲公司擔(dān)任副總經(jīng)理，乙為張某的妻子的姐夫
- 00:20高中學(xué)歷可以報考證券投資顧問勝任能力考試嗎？
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