大家都知道證券分析師的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》第1章內(nèi)容較為簡單，并且與證券投資顧問考試的第1章內(nèi)容比較相似，都是屬于業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容。那么考生在備考證券分析師的時候要注意哪些?下面，請跟著幫考網(wǎng)一起來看一看。

1、證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理

監(jiān)管——證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，自律管理——證券業(yè)協(xié)會，從業(yè)人員年檢培訓(xùn)學(xué)時：20學(xué)時。

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應(yīng)履行的職責(zé)

①遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平；

②建立健全關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內(nèi)部控制；

③從組織設(shè)置、人員職責(zé)上將證券研究報告的制作環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)分開，維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性；

④建立信息來源管理制度，加強信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護信息來源的合法合規(guī)性。

3、發(fā)布證券研究報告的工作規(guī)程

(1)證券研究報告的基本要素、組織結(jié)構(gòu)和撰寫要求

基本要素宏觀經(jīng)濟、行業(yè)或上市公司的基本面分析；上市公司盈利預(yù)測、法規(guī)解讀、估值及投資評級；相關(guān)信息披露和風(fēng)險提示。組織結(jié)構(gòu)采用書面或電子形式，基本原則：合法原則，獨立、客觀、公平、審慎原則撰寫要求載明：“證券研究報告”字樣；機構(gòu)名稱、資格說明、署名人員的證書編碼、發(fā)布時間、信息和資料來源、風(fēng)險提示。

(2)發(fā)布證券研究報告對象覆蓋、信息收集的要求

對象覆蓋：公平對待研究報告的發(fā)布對象，不得將研究報告內(nèi)容優(yōu)先提供給內(nèi)部人員和特定對象。

信息收集來源：政府部門、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算公司、上市公司、中介機構(gòu)、媒體、其他來源。

(3)證券研究報告的質(zhì)量控制、合規(guī)審查的要求

質(zhì)量控制：證券研究報告應(yīng)當(dāng)由署名分析師之外的證券分析師或?qū)Ｂ氋|(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核；質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。

合規(guī)審查：證券研究報告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子部門的合規(guī)人員進行合規(guī)審查；合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風(fēng)險提示等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

(4)發(fā)布證券研究報告的業(yè)務(wù)管理制度

擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行(再融資項目)的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)(10日內(nèi))，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。

(5)證券研究報告發(fā)布流程

選題→撰寫→質(zhì)量控制→合規(guī)檢查→發(fā)布。

4、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)

《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

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