證券投資分析
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法律底線不能碰!證券投資分析從業(yè)人員禁止從事以下活動(dòng)!
幫考網(wǎng)校2019-07-26 15:32
法律底線不能碰!證券投資分析從業(yè)人員禁止從事以下活動(dòng)!

證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):

(一)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);

(二)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);

(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng);

(四)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

(五)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(八)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;

(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證收益的承諾;

(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

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