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法律底線不能碰!證券投資分析從業(yè)人員禁止從事以下活動!
幫考網(wǎng)校2019-07-26 15:34
法律底線不能碰!證券投資分析從業(yè)人員禁止從事以下活動!








證券從業(yè)人員不得從事以下活動:

(一)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

(二)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;

(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;

(四)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(五)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;

(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(八)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;

(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證收益的承諾;

(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。










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