2022年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的機構應當從（）上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.組織設置Ⅲ.員工級別Ⅳ.人員職責【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的機構應當從組織設置、人員職責（Ⅱ、Ⅳ項正確）上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。

2、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告的說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.應當審慎使用信息

B.不得將無法確認來源合法性的信息寫入證券研究報告

C.對市場傳言，可以根據(jù)自己的分析作為研究結論的依據(jù)

D.不得將無法確認來源合規(guī)性的信息寫入證券研究報告

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)范圍》第八條，證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告，不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(jù)。

3、證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓項目有明確的師資、講義，且時間為（）以上?！具x擇題】

A.3個學時

B.4個學時

C.6個學時

D.8個學時

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓項目有明確的師資、講義，且時間為4個學時以上。

4、作為信息發(fā)布的主要渠道，（）是連接信息需求者和信息供給者的橋梁?！具x擇題】

A.上市公司

B.中介機構

C.媒體

D.政府

正確答案:C

答案解析:選項C正確：作為信息發(fā)布的主要渠道，媒體是連接信息需求者和信息供給者的橋梁。

5、實踐中，在證券研究報告發(fā)布前，證券公司可以由（）對研究報告進行合規(guī)審查。Ⅰ.合規(guī)管理部門Ⅱ.研究部門的合規(guī)專員Ⅲ.投資部Ⅳ.交易部【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：實踐中，在證券研究報告發(fā)布前，部分證券公司由合規(guī)管理部門對研究報告進行合規(guī)審查（Ⅰ項正確）；部分證券公司由研究部門的合規(guī)專員崗進行合規(guī)審查（Ⅱ項正確）。